Regulamentul

61. Uzufructul asupra valorilor mobiliare constituie dreptul unei persoane (uzufructuar) de a folosi pentru o perioadă determinată sau determinabilă bunul unei alte persoane (nudul proprietar) şi de a culege fructele bunului, întocmai ca proprietarul, însă cu îndatorirea de a-i conserva substanţa. Uzufructuarul are dreptul de a poseda bunul, nu şi de a-l înstrăina. Uzufructul se va înregistra în conformitate cu prevederile Codului Civil.

62. Nu se admite înregistrarea transferului valorilor mobiliare blocate dintr-un cont individual în altul.

63. Anularea înscrierii privind blocarea valorilor mobiliare se efectuează în baza dispoziţiei scrise a organelor şi persoanelor împuternicite, din iniţiativa cărora s-a efectuat blocarea, sau a persoanelor, în interesul cărora s-a efectuat blocarea.

64. La înregistrarea transferului valorilor mobiliare, societatea de registru, societatea de investiţii şi/sau depozitarul central urmează să se asigure că numărul de valori mobiliare virate din contul persoanei ce transmite valorile mobiliare corespunde cu numărul de valori mobiliare ce urmează a fi înregistrate în contul persoanei-beneficiar.

65. Toate înscrierile în sistemul registrului trebuie efectuate in temeiul documentelor primare.

Societatea de registru, societatea de investiţii şi/sau depozitarul central este obligat/ă să noteze pe fiecare document primit data şi ora primirii acestuia şi să-l înregistreze în registrele respective, precum și scanarea acetora în format electronic.

Înscrierile în sistemul registrului se introduc în decurs de 3 zile lucrătoare din ziua prezentării tuturor documentelor necesare.

66. Societatea de registru, societatea de investiţii şi/sau depozitarul central va refuza introducerea înscrierilor în sistemul registrului şi va prezenta solicitanţilor, în termen de 3 zile lucrătoare, argumentările respective, în cazul în care:

a) nu sînt prezentate toate documentele necesare;

b) documentele prezentate nu corespund cerinţelor stabilite de legislaţie;

c) sînt dubii întemeiate şi esenţiale referitor la autenticitatea semnăturii de pe documente;

d) registrul nu conţine informaţia despre persoana care transmite valorile mobiliare şi/sau despre valorile mobiliare referitor la care urmează a fi efectuate înscrierile date în registru;

e) dispoziția de transmitere nu este completată în conformitate cu prevederile prezentei Instrucţiuni;

f) numărul de valori mobiliare indicat în dispoziţia de transmitere depăşeşte numărul de valori mobiliare aflate pe contul individual al persoanei înregistrate;

g) nu sînt respectate restricţiile stabilite de legislaţie,

h) nu este achitată taxa percepută de către CNPF;

i) există alte restricţii privind legislaţia în vigoare.

67. Societatea de registru şi/sau depozitarul central nu este în drept:

a) să anuleze înscrierile introduse în sistemul registrului, fără temeiuri legale;

b) să sisteze executarea dispoziţiei de transmitere, perfectată în corespundere cu cerinţele legislaţiei;

c) să refuze introducerea înscrierilor în sistemul registrului în cazul depistării unei erori comise de el;

d) la introducerea înscrierilor în sistemul registrului - să înainteze faţă de persoanele înregistrate sau faţă de cumpărători cerinţe suplimentare sau să solicite documente neprevăzute de legislaţie şi prezenta Instrucţiune.
Secțiunea 2. Cerinţe generale faţă de dispoziţia de transmitere a dreptului asupra valorilor mobiliare
68. Transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare dintr-un cont individual în alt cont individual se efectuează în baza dispoziţiei de transmitere, care se semnează de către persoana înregistrată care transmite valorile mobiliare sau reprezentantul acesteia, sau de către o altă persoană stabilită de legislaţie, pe de o parte, şi de către persoana (fizică/juridică) ce primeşte valorile mobiliare sau de către reprezentantul acesteia, pe de altă parte.

69. Prin derogare de la prevederile pct. 68, dispoziţia de transmitere va fi semnată unilateral de către partea care transmite valorile mobiliare sau reprezentantul acesteia în următoarele cazuri:

1) la repartizarea acţiunilor de tezaur ale emitentului acţionarilor sau lucrătorilor acestuia;

2) la repartizarea valorilor mobiliare din portofoliile fondurilor de investiţii în proces de lichidare către acţionarii acestora;

3) la transmiterea valorilor mobiliare (patrimoniului) din custodie a societăţii de administrare fiduciară a investiţiilor (în proces de lichidare) în deţinerea reală a fondatorilor administrării (fondatorilor trustului);

4) la transmiterea gratuită către emitent a pachetului de acţiuni deţinut de către stat;

5) la transmiterea valorilor mobiliare către succesorii persoanei juridice în proces de dizolvare;

6) la transmiterea valorilor mobiliare în baza actului judecătoresc executoriu;

7. la moştenirea valorilor mobiliare în cazul decesului persoanei fizice.

70. În cazul transmiterii valorilor mobiliare prin moştenire, dispoziţia de transmitere va fi semnată de către moştenitor (reprezentantul moştenitorului).

71. Pentru transferurile directe de proprietate asupra valorilor mobiliare efectuate în afara pieţei reglementate sau MTF, cu excepţia cazului prevăzut la pct. 73 și pct. 74, se va utiliza dispoziţia de transmitere stabilită de actele normative aprobate de CNPF.

72. Pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată sau MTF se vor utiliza dispoziţiile de transmitere stabilite de actele normative aprobate de CNPF.

73. La repartizarea acţiunilor de tezaur acţionarilor sau lucrătorilor emitentului, va fi utilizată, după caz, dispoziţia de transmitere generală.

74. La atribuirea în condiţiile Legii nr. 387-XV din 25.11.2004 privind transmiterea valorilor mobiliare și a cotelor de participare nesolicitate în condițiile Legii nr. 392-XIV din 13.05.1999 a patrimoniului (valorilor mobiliare) întreprinderilor agricole lichidate, vor fi utilizate dispoziţiile de transmitere stabilite de actele normative ale CNPF.

75. Semnarea dispoziţiei de transmitere pentru minori şi alte persoane limitate în capacitatea de exerciţiu are loc în conformitate cu prevederile Codului Civil și a altor acte normative din domeniu.

76. În cazul în care persoana înregistrată este persoană juridică, dispoziţia de transmitere va fi semnată de către conducătorul organului executiv sau persoana împuternicită.

77. Dacă valorile mobiliare transmise se află în proprietatea comună a două sau mai multe persoane, dispoziţia de transmitere trebuie să fie semnată de către toţi coproprietarii sau de către persoana împuternicită de către aceştia în baza procurii autentificate conform legislaţiei.

78. Persoana care semnează dispoziţia de transmitere garantează societăţii de registru, depozitarului central şi/sau societăţii de investiţii şi persoanei, căreia îi transmite valorile mobiliare, precum că:

1) ea este persoana care are dreptul să efectueze un astfel de transfer şi, în cazul în care este reprezentant, va prezenta documentele care dovedesc că este investită cu împuternicirile respective de către persoana pe care o reprezintă;

2) valorile mobiliare care se transmit sînt valabile şi nu sînt grevate cu obligaţiuni.

79. Semnătura persoanei implicate în transferul valorilor mobiliare pe dispoziţia de transmitere, după caz, poate fi autentificată de către notar, reprezentantul organului administraţiei publice locale, societatea de registru, depozitarul central şi/sau societatea de investiţii. Prin autentificare se confirmă că semnătura din dispoziţia de transmitere aparţine persoanei care a semnat-o.

80. În cazul în care persoanele implicată în transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare este un investitor cu reşedinţa într-un alt stat, el trebuie să prezinte copia legalizată a extrasului din registrul (borderoul) comercial al ţării de reşedinţă (pentru persoanele juridice), copia documentului de identitate (pentru persoane fizice), la care vor fi anexate traducerea acestora, autentificată notarial.

81. Documentele menţionate în pct. 80 se legalizează în două etape după cum urmează :

1) la autorităţile competente din ţara de reşedinţă (sediul/domiciliul) a persoanei;

2) la Ambasada (Consulatul) Republicii Moldova amplasată în ţara de reşedinţă a persoanei.

82. Ca excepţie de la prevederile pct. 81 subpct. 2), în cazul în care în ţara de reşedinţă a persoanei nu există reprezentanţă diplomatică a Republicii Moldova, documentele se legalizează la Departamentul afaceri consulare a Ministerului Afacerilor Externe şi Integrării Europene al Republicii Moldova.

83. Actele oficiale străine, întocmite pe teritoriul statelor părţi la Convenţia cu privire la suprimarea cerinţei supralegalizării actelor oficiale străine, pe care este aplicată apostila în condiţiile stabilite prin această Convenţie se recunosc pe teritoriul Republicii Moldova fără supralegalizare. Pentru asemenea persoane prevederile pct. pct. 80-82 nu se aplică.

84. După înregistrarea transferului dreptului de proprietate părţile implicate sînt în drept să solicite de la societatea de registru, depozitar central şi/sau societatea de investiţii dispoziţia de transmitere în original sau în copie autentificată prin ştampila societăţii de registru, depozitarului central şi/sau societăţii de investiţii şi semnătura persoanei care o eliberează.

85. În cazul în care părțile implicate în transferurile ale dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare, dețin semnătura digitală transferul urmează a fi înregistrate și în format electronic.

86. După înregistrarea transferurilor dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare, dispoziția de transmitere și documentele aferente acestora urmează a fi ținute în format electronic, ca rezultat al scanării acestora.
Capitolul IV

Eliberarea informaţiei din registrul deţinătorilor de valori mobiliare
87. Societatea de registru, societatea de investiții şi/sau depozitarul central, emite, la cerere, pe baza documentelor prevăzute în Capitolul IV din prezenta Instrucţiune, extrase de cont din registrul deţinătorilor de valori mobiliare următoarelor persoane:

a) deţinătorilor de valori mobiliare sau împuterniciţilor acestora;

b) moştenitorilor deţinătorului de valori mobiliare, în cazul decestului acestuia din urmă;

c) autorităţilor/organelor abilitate (CNPF, organe de urmărire penală, inspectoratelor fiscale, alte organe abilitate);

d) participanţilor la sistemul de clearing şi decontare al Depozitarului central, la instrucţiunea clienţilor acestora.

Extrasul de cont este un document care confirmă informaţia înscrisă în contul invidual al persoanei înregistrate în registru la o anumită dată.

Extrasul de cont poartă un caracter informativ, reflectînd situaţia valorilor mobiliare pe contul individual, şi trebuie să conţină menţiunea precum că se confirmă drepturile persoanei înregistrate asupra valorilor mobiliare la data menţionată în extras, el nu este o valoare mobiliară, iar transmiterea lui nu are drept consecinţă transmiterea drepturilor asupra valorilor mobiliare indicate în extras.

88. Eliberarea primului extras din registru persoanei înregistrate se face din contul emitentului. În cazul eliberării aceleiaşi persoane celui de-al doilea sau următorului extras, care confirmă drepturile asupra valorilor mobiliare de aceeaşi clasă, se stabileşte o taxă ce nu va depăși plățile maximale ale serviciilor prestate de deținătorul registrului stabilite de către CNPF, dacă statutul societăţii sau contractul cu societatea de registru, societatea de investiții şi/sau depozitarul central nu prevede eliberarea extraselor de acest gen din contul emitentului.

89. Persoanei înregistrate sau reprezentantului acesteia i se pot elibera următoarele tipuri de extrase:

1) extras de cont privind soldul valorilor mobiliare - conţine informaţia care reflectă soldul valorilor mobiliare din clasa respectivă, înscrise pe contul individual al persoanei, înregistrat la momentul eliberării extrasului;

2) extras de cont privind înscrierea şi/sau retragerea în/din cont a valorilor mobiliare - conţine informaţia privind înscrierea/retragerea valorilor mobiliare în/din contul individual al persoanei înregistrate;

3) extras operaţional (protocolul operaţiunilor) - conţine informaţia privind transferul valorilor mobiliare ale emitentului sau ale persoanei înregistrate, într-o anumită perioadă;

4) extras de cont privind un număr anumit de valori mobiliare - conţine informaţia privind confirmarea numărului indicat de valori mobiliare înscrise pe cont, care nu depăşeşte numărul tuturor valorilor mobiliare din clasa respectivă, înscrise pe contul individual al persoanei înregistrate la momentul eliberării extrasului;

5) extras de cont privind operarea grevării cu obligaţiuni - conţine informaţia privind înregistrarea în contul individual al persoanei înregistrate a restricţiilor asupra dreptului de înstrăinare a valorilor mobiliare indicate în extras;

6) extras de cont privind închiderea contului individual - conţine informaţia privind înregistrarea în contul individual al persoanei înregistrate a temeiului şi datei închiderii acestuia.

90. Eliberarea extrasului din registru privind înscrierea în cont a valorilor mobiliare, precum şi eliberarea extrasului din registru privind retragerea din cont a valorilor mobiliare, se efectuează după înregistrarea transferului valorilor mobiliare.

91. Deţinătorii de valori mobiliare sau împuterniciţii acestora pot solicita de la societatea de registru, societatea de investiţii şi/sau depozitarul central eliberarea extrasului de cont în baza următoarelor documente:

a) pentru persoane fizice – copia actului de identitate;

b) pentru persoane juridice - extras din Registrul de stat al persoanelor juridice emis de Camera Înregistrării de Stat cu cel mult 5 zile anterior depunerii cererii;

c) procură întocmită în formă autentică şi copie a documentului de identitate al împuternicitului, în cazul în care extrasul este solicitat prin împuternicit al deţinătorului de valori mobiliare persoană fizică sau al reprezentantului legal al deţinătorului de valori mobiliare persoană juridică.

92. În cazul decesului deţinătorului de valori mobiliare, extrasul de cont din registrul deţinătorilor de valori mobiliare poate fi eliberat unui moştenitor pentru care a fost atestată calitatea de moştenitor, în baza următoarelor documente:

a) copia certificatului de deces al deţinătorului de valori mobiliare;

b) copie a certificatului care atestă calitatea de moştenitor al solicitantului (prezentînd totodată şi documentul în original care se returnează solicitantului);

c) copie a actului de identitate al solicitantului.

93. Eliberarea extrasului de cont persoanei menţionate la pct. 92 implică restricţionarea automată a contului deţinătorului de valori mobiliare pînă la momentul înregistrării transferului direct al dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare evidenţiate în contul acestuia către moştenitori.

94. Autorităţile/organele abilitate (CNPF, organe de urmărire penală, instanţe judecătoreşti, alte organe abilitate) pot solicita extrase de cont din registrul deţinătorilor de valori mobiliare, în baza următoarelor documente:

a) copia actului de identitate al solicitantului;

b) documentul emis de către autoritatea/organul abilitat prin care solicitantul este împuternicit să solicite eliberarea extrasului de cont pentru un anumit deţinător de valori mobiliare, în care se precizează operaţiunea pentru care este necesar extrasul de cont, precum şi temeiul juridic al unei astfel de operaţiuni.

95. Participanţii la sistemul de clearing şi decontare al Depozitarului Central pot solicita extrase de cont în numele clienţilor acestora, în baza următoarelor documente:

a) instrucţiunea semnată de client prin care clientul solicită participantului obţinerea unui extras de cont din registrul deţinătorilor de valori mobiliare;

b) copie a actului de identitate a persoanei din cadrul participantului care solicită eliberarea extrasului de cont;

c) procură specială prin care participantul împuterniceşte o persoană să solicite eliberarea extrasului de cont.

96. Asigurarea efectuării operaţiunilor corporative de către societatea de registru şi/sau depozitarul central.

1) Societatea de registru şi/sau depozitarul central poate acorda următoarele servicii de asigurare a efectuării operaţiunilor corporative ale emitentului:

a) cumularea şi prelucrarea informaţiei prezentate de către societăţile de registru şi/sau depozitarul central (datele despre deţinătorii reali ai valorilor mobiliare, reprezentanţii lor legali);

b) întocmirea raportului privind volumul şi preţurile medii ale transferuilor dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare înregistrate;

c) calcularea şi achitarea dividendelor, dacă aceasta este prevăzut în contractul încheiat cu emitentul/clientul;

d) repartizarea dividendelor în formă de valori mobiliare;

e) expedierea avizului privind ţinerea adunării generale a acţionarilor;

f) expedierea buletinelor de vot;

g) îndeplinirea funcţiei comisiei de înregistrare la adunarea generală a acţionarilor;

h) îndeplinirea funcţiei comisiei de numărare a voturilor la adunarea generală a acţionarilor;

i) prezentarea informaţiei pentru perfectarea şi întocmirea dărilor de seamă ale emitentului;

j) alte operaţiuni, conform contractului încheiat cu emitentul, ce nu contravin legislaţiei în vigoare.

2) Lista deţinătorilor de valori mobiliare trebuie să fie întocmită în ordine alfabetică. Lista se întocmeşte la o dată anumită de evidenţă pentru fiecare tip de valori mobiliare separat.

Odată cu primirea de la emitent a notificării cu privire la data evidenţei acţionarilor ce au dreptul de a primi dividende şi a acţionarilor ce au dreptul de a participa la adunarea generală a acţionarilor societăţii, societatea de registru şi/sau depozitarul central:

a) va asigura introducerea în registru a tuturor modificărilor referitoare la dreptul de proprietate asupra acţiunilor, conducîndu-se de instrucţiunile primite, nu mai tîrziu de data indicată a evidenţei sau în decurs de 2 zile lucrătoare de la data evidenţei, în cazul tranzacţiilor realizate la piața reglementată sau MTF;

b) va informa (prin poştă şi/sau fax) societăţile de investiţii care prestează servicii de custodie despre necesitatea dezvăluirii informaţiei despre acţionarii, care au dreptul de a primi dividende şi da a participa la adunarea generală a acţionarilor societăţii.

Societatea de registru şi/sau depozitarul central este obligat/ă, cu cel puţin o zi înainte de data desfăşurării adunării generale, să întocmească lista modificărilor operate în lista acţionarilor, care au dreptul să participe la adunarea generală, în modul prevăzut de legislaţia cu privire la valorile mobiliare.

3) Repartizarea veniturilor (dividendelor sau dobînzii la obligaţiuni) achitate în formă bănească se efectuează în conformitate cu modul solicitat de primire a acestora.

În cazul în care societatea de registru şi/sau depozitarul central, conform contractului încheiat cu emitentul, prestează servicii de calculare şi plată a dividendelor, sistemul registrului trebuie să conţină date privind dividendele sau alte plăţi, cu indicarea perioadei (datei) anunţate de plată, numărului de acţiuni pentru care s-a efectuat plata dividendelor, sumei dividendelor sau altor plăţi pe o acţiune şi a datei achitării dividendelor sau altor venituri, precum şi date privind obligaţiunile. Informaţia dată se prezintă societăţii de registru şi/sau depozitarului central în timp de 10 zile lucrătoare după luarea deciziei.

97. Asigurarea efectuării operaţiunilor corporative şi darea de seamă a societăţii de investiţii şi/sau depozitarului central:

1) La cererea emitentului societatea de registru, depozitarul central şi/sau societatea de investiţii cu excepţia societăţilor de administrare a investiţiilor va întocmi lista persoanelor, care au dreptul de a participa la adunarea generală a acţionarilor, şi o va prezenta imediat, cu 3 zile lucrătoare pînă la adunare, prin fax şi poştă. Lista va include:

a) data de evidenţă la care este întocmită lista (în titlu);

b) date referitoare la acţionarii societăţii pe acţiuni şi acţionarii a căror evidenţă este ţinute de persoanele care prestează servicii de custodie, care la data de evidenţă au dreptul să participe la adunarea generală;

c) informaţia privind clasele şi numărul total de acţiuni, pe care persoana este în drept să le reprezinte la adunarea generală.

Societatea de investiţii şi/sau depozitarul central cu excepţia societăţilor de administrare a investiţiilor sunt obligate să comunice societăţii de registru şi/sau depozitarului central toate modificările rezultate din transferurile directe de proprietate asupra valorilor mobiliare efectuate, pentru introducerea acestora în lista acţionarilor cu drept de participare la adunare, cu cel puţin o zi pînă la desfăşurarea adunării generale a acţionarilor.

2) Societatea de investiţii şi/sau depozitarul central, cu excepţia societăţilor de administrare a investiţiilor, este obligată să prezinte clienţilor dările de seamă informative privind situaţia conturilor lor individuale, în modul şi în termenul stabilit în contract.

Societatea de administrare a investiţiilor este obligată să informeze clienţii săi despre starea contului în termenii stabiliţi de contract, dar nu mai rar de o dată în an.

3) Darea de seamă informativă va conţine:

a) numărul de ordine şi data eliberării;

b) denumirea societăţii de investiţii care prestează servicii de custodie;

c) perioada de gestiune curentă;

d) data de evidenţă la care este întocmită;

e) informaţia privind titularul contului;

f) bilanţul curent al valorilor mobiliare în perioada de gestiune pe fiecare emitent;

g) bilanţul curent al venitului (cheltuielilor) beneficiarului;

h) date privind trasnferurile dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare înregistrate în perioada de gestiune;

i) venitul calculat şi plătit clientului (beneficiarului);

j) suma impozitelor reţinute, comisionului şi altor reţineri, în conformitate cu legislaţia şi prevederile contractului.

4) Darea de seamă poate fi întocmită, la solicitarea clientului, în variantă completă sau în variantă incompletă (de exemplu - numai pentru reflectarea soldurilor sau pentru reflectarea operaţiunilor înregistrate), dacă actele normative nu prevăd altfel.

Capitolul V. Termenul şi modul de păstrare a informaţiei aferente înscrierilor efectuate
98. Documentele aferente înscrierilor privind transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare efectuate de societatea de registru, depozitarul central şi/sau societatea de investiţii se păstrează pe o perioadă de cel puţin 5 ani, iar ulterior urmează a fi transmise spre arhivare conform prezentei instrucţiuni.

99. Semnătura digitală va fi utilizată pentru transmiterea informației de la entitățile supravegheate către CNPF.

Întreaga procedură de circulație a documentelor electronice urmează să fie făcută în conformitate cu Legea nr. 264 din 15.07.2004 cu privire la documentul electronic și semnătura digitală.