| Activitatea de monitorizare şi control pe piaţa valorilor mobiliare
Controlul activităţii participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare a vizat realizarea principalelor obiective referitoare la respectarea de către titularii de licenţă a prevederilor legislaţiei, în special a celor ce ţin de condiţiile de licenţiere, normativul capitalului propriu şi al fondului de garanţie, aplicarea regulilor interne de activitate ale participantului profesionist, precum şi calitatea serviciilor acordate de către acesta.
Rezultatele activității de supraveghere din oficiu, efectuate în baza rapoartelor financiare şi a dărilor de seamă specializate, recepţionate de CNPF, se prezintă în tabelul ce urmează:
Tabelul nr.15 Indicatori de rezultate privind supravegherea prin intermediul rapoartelor financiare și a dărilor de seamă specializate
Dostları ilə paylaş: |
