Republica moldova comisia națională a pieței financiare raport anual 2012



Yüklə 7,16 Mb.
səhifə30/124
tarix07.01.2022
ölçüsü7,16 Mb.
#82323
1   ...   26   27   28   29   30   31   32   33   ...   124
Perioada de activitate

2009

2010

20111

2012

Dări de seamă anuale

98

158

2

2

Dări de seamă trimestriale

710

814

915

965

Dări de seamă lunare

1043

1219

1375

1440

Dări de seamă săptămînale

104

34

0

0

Dări de seamă zilnice

1195

2710

4706

4757

Dări de seamă unice

0

183

144

101

Rapoarte financiare

151

152

153

161

Total dări de seamă:

3301

5270

7295

7426

Atenționări (avertizări) emise pentru a asigura respectarea legislației

23

18

8

18

Notificări privind corectarea informațiilor prezentate

1

0

1

6

Aplicarea procedurii contravenționale pentru nerespectarea obligației de raportare

5

9

13

2

Din cauza majorării în anul 2012 a numărului de participanţi profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare cu două unităţi, inclusiv o companie de estimare a valorilor mobiliare şi Bursa de Valori Chişinău, au fost prezentate cu 131 dări de seamă mai multe faţă de anul 2011.

Pe parcursul anului au fost verificate 492 tranzacţii cu valori mobiliare în baza documentelor solicitate de la participanţii profesionişti, dintre care 191 transferuri directe de proprietate înregistrate pe piaţa extrabursieră cu acţiunile emise de 25 societăţi pe acţiuni şi 301 tranzacţii efectuate pe piaţa bursieră cu acţiunile emise de 34 societăţi pe acţiuni.

Ca rezultat al verificării tranzacţiilor cu valori mobiliare au fost întreprinse următoarele măsuri:



  • avertizarea a 4 companii de brokeri/dealeri privind necesitatea respectării Legii privind societăţile pe acţiuni, Regulamentului privind activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare şi Regulilor DNVM la prestarea serviciilor de brokeraj în cadrul executării a 37 tranzacţii bursiere;

  • avertizarea a 2 participanţi profesionişti referitor la încălcările admise în cadrul a 9 tranzacţii bursiere, inclusiv: 7 tranzacţii pentru nerespectarea de către depozitar a prevederilor legislaţiei aferente perceperii comisioanelor și 2 tranzacţii pentru nerespectarea de către o companie de estimare a prevederilor ce ţin de aplicarea metodelor de estimare întru stabilirea preţului estimativ utilizat în tranzacţii;

  • avertizarea persoanelor cu funcţii de răspundere a 4 societăţi pe acţiuni, care au participat în cadrul a 26 tranzacţii bursiere şi 22 transferuri directe de proprietate a valorilor mobiliare, privind necesitatea respectării Legii privind societăţile pe acţiuni;

  • iniţierea procedurii de invaliditate a 21 tranzacţii bursiere efectuate cu implicarea insiderilor contrar prevederilor legislaţiei, precum şi suspendarea operaţiunilor la conturile personale ale acestora;

  • suspendarea clearingului şi decontărilor la 2 tranzacţii bursiere pînă la rezultatele examinării materialelor;

  • blocarea a 5 conturi personale ale unor proprietari în 2 registre ale deţinătorilor de valori mobiliare;

  • retragerea licenţei pentru dreptul de desfăşurare a activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare, eliberată anterior unui registrator independent, pentru încălcările constatate în cadrul controlului tematic, efectuat ca rezultat al sesizării CNPF din partea unor acţionari ai societăţilor pe acţiuni, precum şi pentru neînlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control complex;

  • contestarea în instanţa de judecată a actelor de executare în baza cărora au fost înregistrate de registratorul independent 5 transferuri directe de proprietate a valorilor mobiliare contrar legislaţiei;

  • remiterea spre examinare Procuraturii Generale a materialelor aferente a 5 transferuri directe de proprietate a valorilor mobiliare, înregistrate de un registrator independent contrar legislaţiei privind modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare;

  • informarea Ministerului Justiţiei despre acţiunile ilegale ale unui executor judecătoresc în scopul înregistrării de către registratorul independent a 5 transferuri directe de proprietate a valorilor mobiliare;

  • informarea Curţii Supreme de Justiţie şi Consiliului Superior al Magistraturii referitor la unele transferuri directe de proprietate efectuate în baza hotătîrilor instanţei de judecată conform cărora se evită respectarea legislaţiei privind piaţa valorilor mobiliare.

Ca rezultat al controalelor complexe efectuate la participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, au fost stabilite încălcări ale legislaţiei privind:

- înregistrarea transferurilor directe de proprietate a valorilor mobiliare conform prevederilor art. 261 din Legea nr. 199-XIV din 18.11.1998 „Cu privire la piaţa valorilor mobiliare”;

- efectuarea decontărilor cu mijloace băneşti în cadrul tranzacţiilor bursiere;

- cerinţele stabilite la perfectarea şi executarea ordinelor clienţilor, precum şi contractelor de servicii de brokeraj;

- modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative şi alte cerințe ale legislaţiei în domeniul pieţei valorilor mobiliare;

- estimarea valorilor mobiliare.



Informaţia privind controalele efectuate, precum şi măsurile aplicate în rezultatul acestora se prezintă în tabelul de mai jos:
Tabelul nr.16 Indicatori de rezultate privind supravegherea participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare


Indicatori


Yüklə 7,16 Mb.

Dostları ilə paylaş:
1   ...   26   27   28   29   30   31   32   33   ...   124




Verilənlər bazası müəlliflik hüququ ilə müdafiə olunur ©muhaz.org 2024
rəhbərliyinə müraciət

gir | qeydiyyatdan keç
    Ana səhifə


yükləyin