2.3.Monitorizarea și controlul activității participanților la piața financiară nebancară Activitatea de monitorizare și control desfășurată de CNPF are drept scop asigurarea protecţiei investitorilor, aplicarea conformă a legislaţiei, prevenirea abuzurilor şi a fraudei, respectarea normelor prudenţiale, aplicarea măsurilor şi sancţiunilor pentru încălcarea legislaţiei şi promovarea încrederii în piaţa financiară nebancară. În vederea garantării respectării legislației de către participanții la piața financiară nebancară, CNPF a desfăşurat următoarele activităţi:
analiza şi evaluarea datelor şi informaţiilor cuprinse în rapoartele entităţilor supravegheate, prezentate în condiţiile legislaţiei;
efectuarea controalelor la sediile participanţilor profesionişti;
verificarea respectării condiţiilor de licenţiere;
aprobarea şi publicarea hotărîrilor cu privire la rezultatele controalelor efectuate;
analiza informaţiilor din mass-media sub aspectul informării corecte a investitorilor;
analiza şi soluţionarea sesizărilor din partea participanţilor la piaţa financiară nebancară;
prescrierea măsurilor cu privire la respectarea necondiţionată a prevederilor actelor legislative şi normative;
aplicarea procedurilor de remediere financiară;
aplicarea procedurii de tragere la răspundere contravenţională.
Supravegherea participanților profesioniști reprezintă o acțiune primordială în activitatea CNPF și se realizează prin verificarea rapoartelor și dărilor de seamă specializate prezentate conform legislației în vigoare, precum și prin intermediul activităților de control efectuate la sediul entităților supravegheate.
