Marcar con una cruz la categoría del usuario solicitado: ALyC Usuario Completo ALyC Usuario Consulta AN ACVN Comitente Comitente CEL Agente de Mercado Interconectado con ROFEX ALyC (cuando el solicitante sea un Agente de Mercado Interconectado, el Mercado Interconectado deberá completar este punto 1) Razón Social: Domicilio: AN (completar cuando intervenga un AN diferente del ALyC ó un Agente de un Mercado Interconectado) Razón Social: Domicilio: -
ACVN
Razón Social: Domicilio: Comitente Razón Social: Domicilio: N° de cuenta otorgado por Argentina Clearing: Usuario
Nombre y Apellido:
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DNI:
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Usuario: Alternativo (*):
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Teléfono:
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Correo electrónico:
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CUIL/CUIT:
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Por medio de la presente, el solicitante informa a Argentina Clearing que accederá al servicio de BackOffice vía extranet denominado AnywherePortfolio1 de propiedad de Argentina Clearing mediante el Usuario que se detalla en la presente y bajo responsabilidad exclusiva del Agente, en un todo de acuerdo con las modalidades operativas vigentes y las que se habiliten en el futuro.
Asimismo, el solicitante autoriza a Argentina Clearing por medio de la presente a enviar a la dirección de e-mail personal y de su exclusivo uso del Usuario que se detalla en la presente, la clave o password asignada al Usuario.
El Usuario deberá contar para acceder al servicio con el equipamiento (hardware, software, conectividad, funcionamiento, etc.) que reúna las características mínimas establecidas para el mismo.
Entendemos que por razones de brindar un mejor servicio, Argentina Clearing podrá modificar las características a reunir por tal equipamiento, informando dichos cambios al Usuario mediante Comunicación
El acceso al servicio se hará a través del Usuario autorizado y mediante el uso de la clave o password asignada al Usuario, por lo que el Agente será el único responsable por dicha persona y clave o password.
El Usuario se compromete a extremar las medidas que resulten necesarias a fin de resguardar su confidencialidad y confiabilidad. En consecuencia, a partir de la entrega de las claves o passwords autorizadas a la persona indicada en la presente, el Usuario asume en forma expresa la plena y exclusiva responsabilidad por la utilización de dicha clave o password autorizada, deslindando de toda responsabilidad a Argentina Clearing por el uso de dicho password por terceros ajenos al Usuario.
El Agente y el Usuario entienden y aceptan que si por cualquier causa vinculada a factores materiales, técnicos y humanos, y en todos los supuestos de caso fortuito o de fuerza mayor, el servicio no pueda ser prestado, o si en razón de la necesidad de realizar tareas de reparación y/o mantenimiento de todo o parte de los elementos que integran el servicio, el servicio deba ser discontinuado, Argentina Clearing no tendrá que abonar por ello indemnización de ninguna especie.
Si el usuario que no fuera utilizado por el término de 3 meses, será dado de baja.
La presente autorización no podrá ser cedida ni transferida por el Usuario como así tampoco los derechos que surgen de la misma.
Mientras Argentina Clearing no reciba notificación en sentido contrario, lo establecido en el presente se considerará vigente y obliga plenamente al Agente.
Firma y aclaración ALyC/ACVN/Mercado Interconectado(Apoderado)
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Firma y aclaración AN/COMITENTE/Agente Interconectado (Apoderado)
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Firma y aclaración USUARIO
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Anexo IV Declaración responsables de área
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Razón social (*):
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Responsable principal o contacto
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Nombre y apellido:
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Cargo en la empresa:
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CUIL:
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Teléfono: Correo electrónico institucional:
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Responsable Mesa de Operaciones (**)
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Completar en caso de ser ALyC, AN o Titular de CEL (***)
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Nombre y apellido:
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CUIL: Teléfono:
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Correo electrónico institucional:
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Examen requerido: Operador
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Responsable de Sistemas
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Campo obligatorio sólo para ALyC.
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Nombre y apellido:
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CUIL: Teléfono:
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Correo electrónico institucional:
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Responsable Back Office 1 (**)
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Completar en caso de ser ALyC o Titular de CEL
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Nombre y apellido :
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CUIL: Teléfono:
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Correo electrónico institucional: Examen requerido: Back Office
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Responsable Back Office 2 (**)
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Completar en caso de ser ALyC o Titular de CEL
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Nombre y apellido :
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CUIL: Teléfono:
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Correo electrónico institucional: Examen requerido: Back Office
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Responsable de Auditoria 1 (**)
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Completar en caso de ser ALyC, AN o ACVN
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Nombre y apellido :
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CUIL: Teléfono:
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Correo electrónico institucional: Examen requerido: Auditoría.
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Responsable de Auditoria 2 (**)
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Completar en caso de ser ALyC
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Nombre y apellido :
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CUIL: Teléfono:
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Correo electrónico institucional: Examen requerido: Auditoría.
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Completar por el ALyC, AN o Titular de CEL solo en caso de participar en la operatoria de contratos de futuros agrícolas con liquidación por entrega física de la mercadería:
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Responsable Entrega de Mercadería 1
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Si No
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CUIL: Teléfono:
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Correo electrónico institucional: Examen requerido: Entrega
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Responsable Entrega de Mercadería 2
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Si No
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CUIL: Teléfono:
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Correo electrónico institucional: Examen requerido: Entrega
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(*) Para el caso de Titular de CEL, éste deberá indicar adicionalmente la razón social de su ALyC.
(**) La persona designada como Responsable de Mesa de Operaciones no debe coincidir con la persona designada como Responsable de Back Office y de Auditoria.
(***) El Titular de CEL deberá tener un Responsable de Mesa de Operaciones sólo en el caso de que solicite usuarios de E-Trader Lite.
El personal Responsable designado deberá acreditar el cumplimiento del requisito de idoneidad operativa, a satisfacción de ROFEX y ACSA de acuerdo con lo indicado en el Instructivo de Acreditación de Idoneidad Operativa vigente.
Los cambios que se produzcan en los responsables indicados deberán ser notificados por el AN/ALyC/ACVN y/o por el Titular de CEL, a los fines de mantener actualizada dicha información, acreditando la idoneidad requerida de acuerdo con el instructivo.
“El titular de los datos personales tiene la facultad de ejercer el derecho de acceso a los mismos en forma gratuita a intervalos no inferiores a seis meses, salvo que se acredite un interés legítimo al efecto conforme lo establecido en el artículo 14, inciso 3 de Ley N° 25.326”, “LA DIRECCIÓN NACIONAL DE PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES, órgano de Control de la Ley N° 25.326, tiene la atribución de atender las denuncias y reclamos que se interpongan con relación al incumplimiento de las normas sobre protección de datos personales”. Resolución 10/08 DNPDP”.
Fecha: / /
…………………………………….
Firma y aclaración (1)
(Representante legal o apoderado del Agente y/o Titular de CEL)
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(1) Para el caso de un Titular de CEL, el presente formulario deberá ser firmado (además de por un representante legal o apoderado del Titular de CEL), por un Representante legal o apoderado del ALyC del Titular de CEL.
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ANEXO V. Datos requeridos en virtud de la Resolución UIF N° 140/2012.
Documentación
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PERSONA JURIDICA / ORGANISMO PUBLICO
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1
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Razón social
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1
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Fecha N° y Organismo de inscripción registral (IGJ, RPC)
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1
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Fecha del Estatuto de Constitución o Decreto de creación
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1
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Actividad principal
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1
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Es una entidad constituida o domiciliada en el extranjero?
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2
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CUIT
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-
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Número de Teléfono
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-
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Dirección de correo electrónico
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3
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Domicilio Legal (calle, número, código postal)
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3
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Localidad
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3
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Provincia
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4
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Registro de accionistas/socios
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[A]
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-
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Identificación de otras personas físicas que ejerzan directa o indirectamente el control de la PJ.
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[A]
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5
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Autoridades vigentes
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[A]
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5
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Fecha y N° de acta de designación de autoridades vigentes
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5
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Fecha y N° de acta de directorio de distribución de cargos (en caso de ser S.A.)
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5
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Fecha de vencimiento de dichos cargos
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6
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Poderes vigentes a aplicar ante Rofex/Argentina Clearing
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[A]
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6
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N° y fecha de escritura del poder/es a aplicar ante Rofex/Argentina Clearing
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7
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Fecha de inscripción como sujeto obligado en UIF
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Fecha y N° de Acta de designación Oficial de Cumplimiento
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Nombre Oficial de Cumplimiento
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Documentación requerida
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1
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Copia certificada y/o legalizada del estatuto actualizado.
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2
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Constancia de inscripción en AFIP.
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3
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Acta donde conste el domicilio actual de la sede social.
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4
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Copia certificada y/o legalizada del registro actual de accionistas/socios.
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5
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Copia certificada y/o legalizada de acta donde conste la designación de autoridades y la distribución de sus cargos.
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6
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Escritura de poder certificada y/o legalizada.
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7
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Constancia de inscripción ante la UIF.
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[A] Para cada propietario, representante legal, apoderado y/o persona física que ejerza directa o indirectamente el control de la PJ completar el “Formulario de Presentación de Información para Personas Físicas que Ejercen Directa o Indirectamente el Control de la PJ”.
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El titular de los datos personales tiene la facultad de ejercer el derecho de acceso a los mismos en forma gratuita a intervalos no inferiores a seis meses, salvo que se acredite un interés legítimo al efecto conforme lo establecido en el artículo 14, inciso 3 de la Ley Nº 25.326". "La DIRECCION NACIONAL DE PROTECCION DE DATOS PERSONALES, Órgano de Control de la Ley Nº 25.326, tiene la atribución de atender las denuncias y reclamos que se interpongan con relación al incumplimiento de las normas sobre protección de datos personales". Resolución 10/08 DNPDP.
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DECLARO BAJO JURAMENTO que los datos consignados en el presente formulario son correctos, completos y fiel expresión de la verdad comprometiéndome a comunicar en forma fehaciente e inmediata a ROFEX cualquier cambio que se produzca sobre los mismos.
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Firma y aclaración:
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DNI:
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Carácter:
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DDJJ de Sujeto Obligado
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El/La [1] que suscribe, declara bajo juramento que SI/NO [1], se encuentra incluido y/o alcanzado dentro de la "Nómina de Sujetos Obligados" enumerados en el Art. 20 de la Ley 25.246 y sus modificatorias. En caso afirmativo, declara que tiene conocimiento del alcance y propósitos establecidos por la ley antes mencionada, sus normas modificatorias y complementarias, en las resoluciones emitidas por la Unidad de Información Financiera y demás disposiciones vigentes en materia de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, y que cumple la mencionada normativa.
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En caso de haber declarado en el párrafo anterior que SI se encuentra incluido y/o alcanzado dentro de la "Nómina de Sujetos Obligados" enumerados en el Art. 20 de la Ley 25.246 y sus modificatorias el participante tiene la obligación de presentar, antes del día 15 del mes siguiente en que fue habilitado para operar, la constancia de inscripción ante la Unidad de Información Financiera (UIF). En caso de no presentarse, ROFEX FIDUCIARIO tiene la obligación de informarle a la UIF de esta situación, acorde a lo establecido en la Resolución 3/2014.
Aclaraciones:
[1] Tachar lo que no corresponda.
DECLARO BAJO JURAMENTO que los datos consignados en el presente formulario son correctos, completos y fiel expresión de la verdad comprometiéndome a comunicar en forma fehaciente e inmediata a ROFEX cualquier cambio que se produzca sobre los mismos.
Firma y aclaración:
DNI:
Carácter:
ANEXO VI – Registro de Órdenes y Registro de Operaciones
“Sres. Mercado a Término de Rosario SA”
Departamento de Fiscalización y Control
Presente
Ref.: “Registro de órdenes y Registro de Operaciones”.
Por la presente informamos a Uds. que se utilizará el siguiente sistema para la recuperación y conservación del Registro de órdenes y Registro de operaciones:
Tildar el medio elegido
Medio de almacenamiento digital (CD-R, CD-RW, DVD-R, DVD-RW, Blu- ray, Pen Drive, Tarjeta de memoria, Disco Rígido, o similares que cumplan la misma función)
Libros debidamente foliados y rubricados por la autoridad de registro correspondiente
Características de los sistemas:
En caso de que se hubiera optado por un medio de almacenamiento digital:
-
Se almacenarán los archivos descargados diariamente desde AnywherePortofolio en forma mensual, con las formalidades establecidas por las normas internas.
-
Podrán ser leídos la cantidad de veces que sea requerido, permitiendo la consulta permanente de los listados a través del computador o de la impresión de la información.
-
Serán conservados por 10 años.
En caso de que se hubiera optado por libros foliados y rubricados:
-
Se descargarán diariamente los archivos desde AnywherePortofolio y serán adherirlos al libro rubricado por la autoridad de registro correspondiente, con las formalidades establecidas por las normas internas.
-
Serán conservados por el plazo legal de 10 años.
Sin más, le saluda a Uds. atentamente
……………………………………………
Firma y aclaración
Anexo VII Nota Solicitud Registro de Firmas
Rosario, .
Estimado Participante:
Nos dirigimos a Uds. para comunicarles que Argentina Clearing S.A. implementó un REGISTRO DE FIRMAS a fin de verificar la legitimidad de cada pago que ordenan los Participantes y otras comunicaciones a Argentina Clearing. A tal fin se reglamentaron los aspectos inherentes de uso y registro de las firmas de los responsables de los Participantes.
TRANSACCIONES INVOLUCRADAS
Órdenes de pago al Participante.
Órdenes de pago a Comitentes
Notas de recepción y entrega de Títulos Valores
Comunicaciones a Argentina Clearing S.A.
FIRMAS HABILITADAS
Las órdenes de pago escritas libradas con cargo a Argentina Clearing así como cualquier otro comprobante que implique una de las transacciones involucradas, deberán ser firmadas por los representantes legales y/o por los apoderados de los Participantes que hayan registrado su firma.
SOLICITUD DE ALTAS
Cada Participante deberá solicitar la ficha para nuevas altas. Argentina Clearing entregará al Participante una ficha de registro por firmante la cual deberá ser correctamente completada y devuelta adjuntando Actas de designación de autoridades, Poderes generales o especiales o cualquier otro documento probatorio. Esta documentación deberá ser presentada en copia certificada y legalizada.
BAJAS E INHABILITACIONES
En aquellos casos que sea necesario dar de baja definitivamente o inhabilitar temporalmente a un firmante, se deberá presentar la revocatoria del poder en caso de corresponder o una nota firmada por el representante legal y/o apoderado, informando la o las personas que se deberán mantener inactivos. En las solicitudes de inhabilitaciones temporarias, además se deberá expresar el término de las mismas.
Cuando se solicite la baja definitiva de un firmante, Argentina Clearing procederá a cancelar la ficha de registro correspondiente, por lo que para su rehabilitación deberá ser dado de alta nuevamente.
DISPOSICIONES VARIAS
Es responsabilidad de cada Participante mantener debidamente actualizado el registro de firmas.
Mientras Argentina Clearing no reciba una notificación por escrito de que los cargos y/o poderes enviados han sido revocados o modificados, se considerarán vigentes y obligan plenamente al Participante.
Rogamos a Uds. tengan a bien enviarnos a la brevedad las fichas que les adjuntamos, debidamente completadas y con la documentación respaldatoria que corresponda.
NOTA AUTORIZACIÓN BACK OFFICE
Asimismo, el Participante deberá suscribir por apoderado la nota de autorización de acceso al servicio de AnywherePortfolio.
Los saluda cordialmente,
……………………….
Firma y aclaración
Documento a presentar por Duplicado
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