Regulamentul

MODUL DE COMPLETARE A DISPOZIŢIEI DE TRANSMITERE
"DENUMIREA SOCIETĂŢII DE REGISTRU ŞI/SAU DEPOZITARULUI CENTRAL"
Denumirea societăţii de registru şi/sau depozitarul central	Se indică denumirea completă a societăţii de registru şi/su depozitarului central căruia i-a fost transmisă spre executare dispoziţia de transmitere
"PERSOANA ÎNREGISTRATĂ CARE TRANSMITE VALORILE MOBILIARE"
Numărul contului individual	Se indică numărul contului individual din sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative pentru ţinerea evidenţei drepturilor persoanei înregistrate
Tipul contului	Se indică codul tipului contului individual al persoanei înregistrate: P-proprietar, C-coproprietar, N-deţinător nominal
N.P. sau denumirea completă a persoanei juridice	Se indică numele, prenumele persoanei fizice sau denumirea completă a persoanei juridice care transmite valorile mobiliare
Codul individual sau fiscal	Se indică pentru persoane fizice: Codul individual al persoanei fizice: pentru persoane juridice: Codul fiscal atribuit persoanei înregistrate de către Inspectoratul Fiscal de Stat
Tipul persoanei	Se indică codul tipului persoanei înregistrate: F-persoană fizică, J-persoană juridică
Persoana în cauză este insider/nu este insider al societăţii (de subliniat)	Subliniind textul "este insider", persoana respectivă confirmă că ea corespunde cerinţelor art.127 din Legea privind piaţa de capital Subliniind textul "nu este insider", persoana respectivă confirmă că ea nu are nici una din poziţiile indicate în art.127 din Legea privind piaşa de capital
Document de identificare
Tipul	Se indică pentru persoana fizică: denumirea documentului care legalizează persoana fizică (buletin de identitate, paşaport); pentru persoana juridică: certificatul de înregistrare de stat a întreprinderii
Data	Se indică data eliberării documentului de identificare a persoanei înregistrate
Seria	Se indică seria documentului de identificare a persoanei înregistrate
Numărul	Se indică numărul documentului de identificare a persoanei înregistrate
Organul care l-a eliberat	Se indică organul, care a eliberat documentul de identificare a persoanei înregistrate
Data naşterii	Se indică ziua, luna şi anul naşterii persoanei fizice înregistrate
Adresa de reşedinţă (juridică)	Se indică datele complete privind adresa de reşedinţă (juridică) a persoanei înregistrate
"PERSOANA ÎMPUTERNICITĂ PENTRU TRANSMITEREA VALORILOR MOBILIARE"
Se indică informaţia despre persoana care este împuternicită să semneze dispoziţia de transmitere, dacă aceasta există
N.P. sau denumirea completă a persoanei juridice	Se indică pentru persoana fizică: numele, prenumele persoanei împuternicite pentru transmiterea valorilor mobiliare; pentru persoana juridică: denumirea completă a persoanei împuternicite pentru transmiterea valorilor mobiliare
Codul individual sau fiscal	Se indică pentru persoane fizice: codul personal al persoanei fizice împuternicite pentru transmiterea valorilor mobiliare; pentru persoana juridică: codul fiscal al persoanei juridice împuternicite pentru transmiterea valorilor mobiliare
Tipul persoanei	Se indică codul tipului persoanei împuternicite pentru transmiterea valorilor mobiliare: F-persoană fizică; J-persoană juridică
Documentul care confirmă împuternicirile de reprezentare
Tipul	Se indică cu litere denumirea documentului în baza căruia persoana înregistrată a transmis împuternicirile de transmitere a valorilor mobiliare
Data	Se indică data eliberării documentului, care confirmă împuternicirile de reprezentare a persoanei respective
Seria	Se indică seria documentului, care confirmă împuternicirile de reprezentare a persoanei respective
Numărul	Se indică numărul documentului, care confirmă împuternicirile de reprezentare a persoanei respective
Organul care l-a eliberat	În cazul cînd persoana înregistrată e persoană fizică - se indică persoana juridică abilitată care a legalizat documentul de confirmare a împuternicirilor persoanei respective În cazul cînd persoana înregistrată e persoană juridică - se indică organul care a eliberat documentul de confirmare a împuternicirilor persoanei respective
Adresa de reşedinţă (juridică)	Se indică datele complete privind adresa de reşedinţă (juridică) a persoanei împuternicite pentru transmiterea valorilor mobiliare
Se completează dacă persoana împuternicită pentru transmiterea valorilor mobiliare este persoană juridică
N.P. persoanei împuternicite a persoanei juridice	Se indică numele, prenumele persoanei fizice împuternicite a persoanei juridice
Documentul de identificare
Tipul	Se indică cu litere denumirea documentului care legalizează persoana fizică
Data	Se indică data eliberării documentului de identificare a persoanei împuternicite a persoanei juridice
Numărul	Se indică numărul documentului de identificare a persoanei împuternicite a persoanei juridice
Seria	Se indică seria documentului de identificare a persoanei împuternicite a persoanei juridice
Organul care l-a eliberat	Se indică numărul oficiului care a eliberat documentul de identificare a persoanei împuternicite a persoanei juridice
Adresa de reşedinţă	Se indică datele complete privind adresa de reşedinţă a persoanei împuternicite a persoanei juridice
"PRIN PREZENTA ROG SĂ EFECTUAŢI ÎNSCRIEREA PRIVIND TRANSMITEREA URMĂTOARELOR VALORI MOBILIARE"
Denumirea emitentului	Se indică denumirea completă a emitentului valorilor mobiliare, care constituie obiectul transmiterii
Clasa valorilor mobiliare	Se indică clasa valorilor mobiliare care constituie obiectul transmiterii
Tipul valorilor mobiliare	Se indică tipul valorilor mobiliare care constituie obiectul transmiterii: acţiuni ordinare, acţiuni preferenţiale, obligaţiuni.
Numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare	Se indică codul ISIN al clasei valorilor mobiliare, atribuit de către CNPF
Numărul de valori mobiliare	Se indică cu cifre şi cu litere numărul de valori mobiliare care constituie obiectul transmiterii
Valoarea nominală	Se indică cu cifre şi cu litere valoarea nominală a unei valori mobiliare
Suma tranzacţiei	Se indică cu cifre şi cu litere suma tranzacţiei. În cazul reorganizării emitentului se indică suma tranzacţiei egală cu valoarea activelor nete ce se primesc/transmit conform actului de primire-predare Rubrica dată nu se completează în cazul cînd valorile mobiliare se transmit în/din deţinerea nominală a deţinătorului nominal
Tipul tranzacţiei	Se indică cu litere tipul trasferului direct de proprietate asupra valorilor mobiliare: vînzarea-cumpărarea valorilor mobiliare; moştenirea valorilor mobiliare; donaţie; aport la capitalul social; reorganizarea persoanei înregistrate; transmiterea valorilor mobiliare în deţinere nominală; retragerea valorilor mobiliare din deţinere nominală; hotărîrea organelor judecătoreşti; alte operaţiuni prevăzute de legislaţia în vigoare
Temei pentru transmiterea valorilor mobiliare	Se indică denumirea documentelor, care prezintă temei pentru executarea operaţiunii de transmitere
Achitarea valorilor mobiliare	Se completează prin bifarea modalităţii de plată corespunzătoare. Dacă achitarea se efectuează prin "virament" se va indica tipul documentului care confirmă achitarea, numărul şi data întocmirii acestuia
"PERSOANA, ÎN CONTUL CĂREIA URMEAZĂ A FI ÎNSCRISE VALORILE MOBILIARE"
Numărul contului individual	Se completează numai în cazul cînd persoana, în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare, are deja un cont corespunzător în registru şi există numărul contului individual *Necompletarea rubricii date nu poate servi temei pentru refuzul de a executa transmiterea valorilor mobiliare
Tipul contului	Se indică codul tipului contului individual al persoanei date: P-proprietar, C-coproprietar, N-deţinător nominal
În cazul proprietăţii comune asupra valorilor mobiliare, dispoziţia de transmitere se completează pe numele unuia din coproprietari, desemnat de coproprietari: se anexează lista celorlalţi coproprietari completată cu datele cerute de prezentul capitol
N.P. sau denumirea completă a persoanei juridice	Dacă persoana, în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare, este persoană fizică - se indică numele, prenumele persoanei fizice; dacă este persoană juridică: se indică denumirea completă a acesteia
Codul individual sau fiscal	Se indică pentru persoane fizice: codul personal al persoanei fizice; pentru persoane juridice: codul fiscal atribuit persoanei juridice de către Inspectoratul Fiscal de Stat
Tipul persoanei	Se indică codul tipului persoanei: F-persoană fizică, J-persoană juridică
Persoana în cauză este insider/nu este insider al societăţii (de subliniat)	Subliniind textul "este insider", persoana respectivă confirmă că ea corespunde cerinţelor art.127 din Legea privind piaţa de capital Subliniind textul "nu este insider", persoana respectivă confirmă că ea nu are nici una din poziţiile indicate în art.127 din Legea privind piaşa de capital
Persoana în cauză, în urma transferului valorilor mobiliare, de sine stătător sau împreună cu persoanele sale afiliate va deţine/nu va deţine (de subliniat) mai mult de 25%, 50% din valorile mobiliare ale emitentului.	Subliniind textul "va deţine", persoana respectivă confirmă că persoana, în contul căreia sînt transmise valorile mobiliare, în urma transferului va deţine de sine stătător sau împreună cu persoanele sale afiliate (conform noţiunii date în art.6 din Legea privind piaţa de capital) mai mult de 25% din valorile mobiliare ale emitentului în cauză. Subliniind textul "nu va deţine", persoana respectivă confirmă că persoana, în contul căreia sînt transmise valorile mobiliare, în urma transferului, nu va deţine de sine stătător sau împreună cu persoanele sale afiliate (conform noţiunii date în art.6 din Legea cu privind piaţa de capital) mai mult de 25%, 50% din valorile mobiliare ale emitentului în cauză
Persoana sau orice persoane care acţionează în comun, în urma transferului valorilor mobiliare va deţine/nu va deţine (de subliniat) mai mult de 5% (10%, 25%, 33%, 50%) (de subliniat) din valorile mobiliare ale emitentului - se completează în cazul emitentului-bancă	Subliniind texul "va deţine", persoana respectivă confirmă că persoana sau orice persoane care acţionează în comun, în contul căreia sînt transmise valorile mobiliare, în urma transferului va deţine (conform art.15 al Legii instituţiilor financiare) mai mult de 5% (10%, 25%, 33%, 50%) din valorile mobiliare ale emitentului – institiţie financiară sau, conform art. 29 din Legea cu privire la asigurări, mai mult de 20%, 33% sau 50% din acţiunile cu drept de vot emise de asigurător/reasigurător, subliniind totodată cota concretă deţinută. Subliniind textul "nu va deţine", persoana respectivă confirmă că persoana sau orice persoane care acţionează în comun, în contul căreia sînt transmise valorile mobiliare, în urma transferului nu va deţine (conform art.15 al Legii instituţiilor financiare) mai mult de 5% (10%, 25%, 33%, 50%) din valorile mobiliare ale instituţiei financiare sau 20%, 33%, 50% din acţiunile cu drept de vot emise de compania de asigurare /reasigurare (conform art. 29 din Legea cu privire la asigurări)
Document de identificare
Tipul	Se indică pentru persoana fizică: denumirea documentului care legalizează persoana fizică; pentru persoana juridică: certificatul de înregistrare de stat a întreprinderii
Data	Se indică data eliberării documentului de identificare
Seria	Se indică seria documentului de identificare
Numărul	Se indică numărul documentului de identificare
Organul care l-a eliberat	Se indică organul de stat, care a eliberat documentul de identificare a persoanei date
Data naşterii	Se indică ziua, luna şi anul naşterii persoanei fizice, în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare
Adresa de reşedinţă (juridică)	Se indică datele complete privind adresa de reşedinţă (juridică) a persoanei în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare
Adresa pentru corespondenţă	Se completează numai în cazul cînd adresa pentru corespondenţă diferă de adresa de reşedinţă a persoanei date
Telecomunicaţii	Se indică numerele de telefon; fax; adresa E-Mail ale persoanei date
Modul de achitare a dividendelor	Se indică modul prin care persoana dată doreşte să primească dividende
Necompletarea datelor din următoarele rînduri ale acestui capitol nu poate servi temei pentru refuzul de a executa transmiterea valorilor mobiliare
Denumirea băncii	Se indică denumirea băncii în care este deschis contul curent al persoanei date pentru transferul dividendelor
Codul băncii	Se indică cu cifre codul băncii
Cont	Se indică numărul contului curent în bancă al persoanei, în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare pentru transmiterea dividendelor
Semnătura persoanei care transmite valorile mobiliare	Se semnează de către persoana înregistrată în registru ca deţinător de valori mobiliare şi care transmite dreptul de proprietate asupra valorilor mobiliare respective sau persoana împuternicită pentru transmitere. Ca exemplu, în cazul moştenirii valorilor mobiliare, în baza prezentării certificatului de moştenire autentificat notarial, dispoziţia de transmitere poate fi semnată de persoana în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare. În cazul efectuării înscrierilor în baza deciziilor organelor de stat împuternicite, dispoziţia de transmitere se semnează de către executorul deciziilor acestor organe
Semnătura este autentificată de	Se indică denumirea persoanei juridice abilitate pentru autentificare conform legislaţiei: numele, prenumele, semnătura şi se sigilează de către persoana care a autentificat semnătura
Semnătura persoanei în contul căreia se transmit valorile mobiliare	Se semnează de către persoana în contul căreia se transmit valorile mobiliare, după caz
Semnătura este autentificată de	Se indică denumirea persoanei juridice abilitate pentru autentificare conform legislaţiei: numele, prenumele, semnătura şi se sigilează de către persoana care a autentificat semnătura
Dispoziţia de transmitere este înregistrată	Se indică data înregistrării dispoziţiei de transmitere de către specialistul societăţii de registru/Depozitarului Central şi/sau societăţii de investiţii, care ţine registrul, valorile mobiliare ale căruia fac obiectul tranzacţiei
Ora	Se indică timpul (ora şi minutele) recepţionării dispoziţiei de transmitere de către specialistul societăţii de registru/depozitarului central şi/sau societăţii de investiţii
Sub nr.	Se indică numărul de înregistrare a dispoziţiei de transmitere în registrul cronologic al dispoziţiilor recepţionate de către Societatea de registru/depozitarul central şi/sau societatea de investiţii
Societatea de registru/depozitarul central şi/sau societatea de investiţii	Se semnează şi se sigilează de către specialistul societăţii de registru/depozitarului central şi/sau societăţii de investiţii care a primit şi a înregistrat dispoziţia de transmitere, cu indicarea numelui şi prenumelui acestuia
Prin semnarea prezentei dispoziţii semnatarii confirmă executarea prevederilor contractului ce a servit drept temei juridic pentru transmiterea valorilor mobiliare şi veridicitatea informaţiei conţinută în aceasta.	Semnînd dispoziţia de transmitere, persoana înregistrată, cît şi persoana, în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare, confirmă executarea întocmai a prevederilor contractului ce a servit drept temei juridic pentru transmiterea valorilor mobiliare, precum şi faptul că informaţia ce se referă la ea este veridică. Dacă dispoziţia de transmitere se semnează de către reprezentantul persoanei înregistrate şi/sau persoanei în contul căreia se înscriu valorile mobiliare, acesta confirmă executarea prevederilor contractului ce a servit drept temei juridic pentru transmiterea valorilor mobiliare şi faptul că informaţia ce se referă la persoana pe care o reprezintă şi la ea este veridică.
Anexa	Se indică toate documentele şi se anexează copiile lor la dispoziţia de transmitere: - documentele ce confirmă împuternicirile reprezentantului; - contractul de vînzare-cumpărare; - contractul de donaţie; - certificatul de moştenire; - permisul Băncii Naţionale a Moldovei - în cazul cînd în urma transferului prin tranzacţie se va obţine o cotă mai mare de 5% (10%, 25%, 33%, 50%) din capitalul instituţiei financiare sau permisul CNPF pentru deţinătorul unei cote mai mare de 20%, 33%, 50% din acţiunile cu drept de vot ale companiei de asigurare/reasigurare; - documentul care confirmă achitarea valorilor mobiliare, după caz; - documentele de certificare a reorganizării persoanei înregistrate; - decizia organelor judecătoreşti, organelor fiscale; - lista coproprietarilor cu datele acestora; - pentru investitorii străini - extrasul din registrul (borderoul) comercial al ţării, unde se află sediul investitorului străin, tradus în limba de stat şi legalizat în conformitate cu legislaţia în vigoare; alte documente prevăzute de legislație. * Copiile documentelor sînt autentificate în conformitate cu legislaţia în vigoare sau de către societatea de registru/depozitarul central şi/sau societatea de investiţii