Reguli sent
Yüklə 0,67 Mb.
|
- Bu səhifədəki naviqasiya:
- Reguli de sistem ale SENT
- Cuprins 1Aspecte generale 6
- 4Programul de operare 24 5Schema de garantare a sistemului SENT 25
- 6Procesarea instrucţiunilor de plată în sistemul SENT 28
- 7Decontarea IDN şi finalizarea sesiunii de compensare în sistemul SENT 47
- 8Notificări aferente sistemului SENT 49 9Rapoarte aferente sistemului SENT 50
- 11Deschiderea procedurii de insolvenţă asupra unui participant la sistemul SENT 52
- 12Monitorizarea fluxului de plăţi şi reconcilieri în sistemul SENT 54 13Situaţii de urgenţă la nivelul participantului direct în sistemul SENT 54
- 14Continuitatea operațională la nivelul sistemului SENT 56 15Comisionare 57
- 16Cerinţe administrative şi reguli financiare 59
- 18Serviciul asistenţă participanţi (SAP) al STFD-TRANSFOND S.A. 62 19Notificări 63 20Obligaţii şi răspunderea participanţilor şi a STFD - TRANSFOND S.A. 63
- 21Legislaţia aplicabilă 71 22Modificări ale prezentelor Reguli şi instrucţiuni suplimentare 71
Reguli de sistem ale SENT Evidenţă versiuni:
Cuprins 1Aspecte generale 6 1.1Casa de compensare automată SENT 6 1.2Scopul Regulilor de sistem 7 1.3Rolul STFD - TRANSFOND S.A. 8 2Participarea la sistemul SENT 8 2.1Instituţii eligibile 8 2.2Tipuri de participare la sistemul SENT 9 2.3Criterii de acces la sistemul SENT 10 2.3.1Criterii de acces pentru participarea directă 10 2.3.2Criterii de acces pentru participarea indirectă 12 2.3.3Criterii de acces pentru orice tip de participare 12 2.4Condiţii de participare la sistemul SENT 12 2.4.1Conturi 12 2.4.2Capacitate operaţională 13 2.5Acceptarea prezentelor Reguli 14 2.6Înregistrarea unui participant şi modificarea datelor referitoare la acesta 14 2.7Tipuri de instrucţiuni de plată utilizate de un participant 15 2.8Suspendarea şi încetarea participării la sistemul SENT 16
3.1Aspecte generale 20 3.2Administratori de securitate 21 3.3Înregistrarea utilizatorilor participanţilor direcţi 22 3.4Crearea şi alocarea profilelor utilizatorilor 22 3.5Modificarea datelor şi profilului unui utilizator 23 3.6Blocarea, deblocarea şi eliminarea unui utilizator 23
5.1Garantarea plăților în euro 25 5.2Garantarea plăților în lei 25
6.1Tipuri de instrucţiuni procesate 28 6.2Cerinţe generale privind fişierele cu instrucţiuni de plată şi fişierele cu imagini 29 6.3Pregătirea fişierelor cu instrucţiuni de plată şi imagini pentru procesarea în sistemul SENT 30 6.4Transmiterea şi autorizarea fişierelor cu instrucţiuni de plată şi imagini în sistemul SENT 30
6.5Procesarea OPv şi SCT în sistemul SENT 31 6.5.1Limita valorică şi data decontării 31 6.5.2 Perioade de transmitere şi perioada de compensare a fişierelor cu OPv şi SCT 31 6.5.3Validarea tehnică a fişierelor cu OPv şi SCT 32 6.6Procesarea instrucţiunilor de DD în sistemul SENT 32 6.6.1Limită valorică 32 6.6.2Perioade de transmitere a fişierelor cu instrucţiuni de DD 32 6.6.3Validarea tehnică a instrucţiunilor de DD şi DDR 33 6.6.4Transmiterea fişierelor DD către participanţii direcţi plătitori şi perioada de aşteptare a refuzurilor. Valoarea reziduală 33 6.6.5Procesarea DD la sfârşitul perioadei de aşteptare a refuzurilor şi compensarea 34 6.7Procesarea ID 34 6.7.1Limită valorică 34 6.7.2Perioade de transmitere a fişierelor cu ID 34 6.7.3Validarea tehnică a ID, RID 35 6.7.4Transmiterea fişierelor ID către participanţii direcţi plătitori şi perioada de aşteptare a refuzurilor. Refuzul tehnic. Valoarea reziduală 35 6.7.5Procesarea DD şi ID la sfârşitul perioadei de aşteptare a refuzurilor 37 6.8Procesarea plăților transfrontaliere 38 6.9Refuzarea procesării instrucţiunilor de plată 40 6.10Compensarea tranzacţiilor aferente pachetelor cu instrucţiuni de plată 40 6.10.1Procesarea fişierelor cu DD şi ID în data decontării T 40 6.10.2Validarea tranzacţiilor în lei cu limita de garantare şi compensarea 41 6.10.3Validarea plăţilor cu limitele de expunere 43 6.10.4Rejectarea sau amânarea tranzacțiilor de transfer credit la momentul limită final 44 6.10.5Actualizarea poziţiei nete, a limitei de garantare şi a limitelor de expunere 44 6.10.6Procesarea tranzacţiilor în coada de aşteptare 44 6.10.7Tabela de rutare şi lista CSM-urilor partenere 45 6.11Schimbarea codului BIC sau codului atribuit de STFD – TRANSFOND S.A. unui participant 46 6.12Instrucţiunea de decontare pe bază netă/net-netă (IDN) 46
7.1Decontarea în sistemul ReGIS a IDN în lei transmise de sistemul SENT 47 7.2Decontarea în sistemul TARGET2 a IDN în euro transmise de sistemul SENT 47 7.3Refacerea rezultatelor compensării pentru plățile în euro 48 7.4Finalizarea sesiunii de compensare 49
9.1Rapoarte standard 50 9.2Rapoarte speciale 50
10.1Acceptarea tehnică a unei instrucţiuni 50 10.2Momentul prezentării la plată a instrucţiunilor de DD şi ID în sistemul SENT 50 10.3Momentul intrării în sistemul SENT 50 10.4Irevocabilitate 51 10.5Finalitatea decontării instrucţiunilor procesate în sistemul SENT 51 10.6Anularea/modificarea instrucţiunilor/pachetelor cu instrucţiuni de plată în sistemul SENT 51
11.1Principii generale 52 11.2Deschiderea unei proceduri de insolvenţă pe parcursul zilei de operare 53 11.3Deschiderea procedurii de insolvenţă după sfârşitul zilei de operare 53 12Monitorizarea fluxului de plăţi şi reconcilieri în sistemul SENT 54 13Situaţii de urgenţă la nivelul participantului direct în sistemul SENT 54 13.1Aspecte generale 54 13.2Proceduri de asigurare a continuităţii operaţionale pentru participanţii direcţi la sistemul SENT 55
15.1Reguli de comisionare 57 15.2Calculul şi facturarea comisioanelor SENT 58 15.3Plata comisioanelor 58 15.3.1Plata de către PDD a comisioanelor pentru operaţiuni în monedă naţională și în monedă euro 58 15.3.2Plata comisioanelor pentru operaţiuni în euro ale participanților direcți care nu au cont de decontare în ReGIS 59 15.3.3Penalităţi 59 16Cerinţe administrative şi reguli financiare 59 16.1Înregistrarea operaţiunilor (Audit trails) 59 16.2Cerinţe legate de raportare 60 16.3Evaluare anuală 60 16.4Publicarea datelor 60 16.5Păstrarea şi arhivarea documentelor 60 17Prevederi referitoare la securitatea informațiilor gestionate de SENT 61 17.1Asigurarea securităţii datelor de către participanţi 61 17.2Transferul informaţiilor către terţi 62
20.1Obligaţiile şi răspunderea participanţilor direcţi la sistemul SENT 63 20.1.1Principii generale 63 20.1.2Obligaţiile şi răspunderea Participanţilor 63 20.1.3Controlul utilizării sistemului SENT 65 20.1.4Conectarea participanţilor direcţi la sistemul SENT 65 20.1.5Obligaţiile participanţilor direcţi în cazul unor evenimente neprevăzute 66 20.1.6Corectarea unor plăţi eronate. Tratarea situaţiilor de excepţie în sistemul SENT 66 20.2Obligaţiile şi răspunderea STFD - TRANSFOND S.A. 67 20.3Cazul fortuit şi forţa majoră 70 20.4Reclamaţii 70 20.5 Sancţiuni 70
22.1Modificări ale prezentelor Reguli 71 22.2Instrucţiuni suplimentare 71
Anexa nr. 1 - Glosar 72 Anexa nr. 2A – Contract de participare la sistemul SENT 81 Anexa nr. 2B – Acord de garantare-decontare a poziţiilor nete calculate în cadrul sistemului SENT şi plată a comisioanelor 85 Anexa nr. 3 – Informaţii privind participantul direct SENT 88 Anexa nr. 3A- Cerere pentru înregistrarea/modificarea participantului indirect la SENT 91 Anexa nr. 4 – Fişa administratorului de securitate 94 Anexa nr. 5 - Cerere de înregistrare/modificare a unui utilizator în sistemul SENT 96 Anexa nr. 6 - Consimţământ privind prelucrarea datelor cu caracter personal 98 Anexa nr. 7 - Cerere de înregistrare/modificare a unui profil de utilizator SENT 100 Anexa nr. 8 - Cerere de blocare/deblocare/eliminare a unui utilizator 104 Anexa nr. 9 -Programul de operare al sistemului SENT 106 Anexa nr. 10 - Parametri ai sistemului SENT 107 Anexa nr. 11A - Termeni de referinţă pentru opinia juridică privind capacitatea participantului direct la SENT 109 Anexa nr. 11B - Termeni de referinţă pentru opinia juridică privind legislaţia ţării 113 Anexa nr. 12 - Refuzuri 119 Anexa nr. 13 – Procedura de asigurare a continuităţii operaţionale pentru participanţii direcţi la sistemul SENT 122 Anexa nr. 14 - Comisioane 144 Anexa nr.15 – Formular de autoevaluare anuală 147 Anexa nr.16 - Cerințe specifice pentru participanții critici la sistemul SENT 152 Anexa nr.17 – Declarație de autoevaluare a participanţilor critici 154 Anexa nr.18 – Lista CSM-uri partenere STFD-TRANSFOND S.A. 158 Yüklə 0,67 Mb. Dostları ilə paylaş:
|
