Business reasearch company

Annex 10. Passports of 46 licenses, including analysis and recommendations

Denumirea	Licență pentru Activitatea de audit
Autoritatea emitentă	Camera de Licențiere
Temei legal	Legea nr. 451-XV din 30.07.2001 privind reglementarea prin licențiere a activității de întreprinzător Lege privind activitatea de audit nr.61 din 16.03.2007
Procedura și condiții	Procedura de obținere: Conform procedurii generale din Legea nr.451/2001 se eliberează în decurs de 8 (9) zile lucrătoare [5 zile lucrătoare la adoptarea deciziei, 3 zile lucrătoare pentru perfectarea formularului licenței], plus timpul necesar în practică pentru achitarea taxei și prezentarea dovezii de achitare. Solicitarea poate fi depusă la distanță prin intermediul sistemului ”e-licențiere”.	Actele ce vor fi prezentate la solicitare: Copia certificatului sau deciziei de înregistrare a întreprinderii; Copiile de pe certificatele de calificare ale auditorilor fondatori si/sau ale auditorilor angajaţi ai societăţii de audit, sau, după caz, ale auditorului întreprinzător individual, eliberate de către Comisia de certificare pe lîngă Ministerul Finanţelor sau pe lîngă Banca Naţională a Moldovei
Cost	3250 lei (taxa generala pentru licență). În prealabil, sunt suportate costurile pentru susținerea examenului de calificare în sumă de 350 lei. După susținerea examenului se obține certificatul de calificare. Pentru solicitanţii de licenţă înregistraţi cu cel mult un an înainte de data depunerii declaraţiei pentru eliberarea licenţei, taxa pentru eliberarea licenţei constituie 50 la sută din taxa stabilită. Taxa pentru reperfectarea licenţei şi/sau eliberarea copiei de pe aceasta se stabileşte în proporţie de 10 la sută din taxa pentru eliberarea acesteia, dar nu mai mult de 585 de lei, iar a duplicatului licenţei – de 585 de lei.
Frecvența	Numărul de licențe eliberate/prelungite: 2012/2013/2014 – 42/26/25.
Analiza succintă
Sunt procedurile și cerințele stabilite expres în lege?	DA
Se încadrează sau nu în criteriile de determinare a genurilor supuse licențierii?	Nu în totalitate (nu este respectat art.4 din Legea nr.451/2001 odată ce nu ține de utilizarea resurselor limitate ale statului și totodată există instrumente de reglementare alternative/paralele)
Este sau nu prevăzut costul pentru act în lege?	DA
Există acte similare (acoperă riscuri similare, au același scop/obiectiv)	Certificatele de calificare a auditorilor în mare parte acoperă riscuri similare cu Licența.
Există mecanisme de intervenție echivalente (acoperă riscuri similare, au același scop/obiectiv)	Supraveghere şi control ai activității auditorilor, auditorilor întreprinzători individuali şi a societăţilor de audit, a stagiarilor în activitatea de audit de către Consiliul de supraveghere a activităţii de audit (autoritate administrativă creată pe lîngă Ministerul Finanţelor pentru supravegherea activităţii de audit)
Recomandări	Eliminare posibilelor suprapuneri ale licenței cu alte mecanisme și acte permisive în ceea ce ține acoperirea riscurilor similare (în total sau în parte). Aducerea cadrului normativ în conformitate cu prevederile art.4 din Legea nr.451 din 2001.

Denumirea	Licență pentru Activitatea de evaluare a bunurilor imobile
Autoritatea emitentă	Camera de Licențiere
Temei legal	Legea nr. 451-XV din 30.07.2001 privind reglementarea prin licențiere a activității de întreprinzător Legea nr. 989 din 18.04.02 cu privire la activitatea de evaluare
Procedura și condiții	Procedura de obținere: Conform procedurii generale din Legea nr.451/2001 se eliberează în decurs de 8 (9) zile lucrătoare [5 zile lucrătoare la adoptarea deciziei, 3 zile lucrătoare pentru perfectarea formularului licenței], plus timpul necesar în practică pentru achitarea taxei și prezentarea dovezii de achitare. Solicitarea poate fi depusă la distanță prin intermediul sistemului ”e-licențiere”.	Actele ce vor fi prezentate la solicitare: Declarația de eliberare a licenței Copia de pe certificatul sau decizia de înregistrare a întreprinderii Copiile certificatelor de calificare a evaluatorilor angajați, eliberate de Agenția Relații Funciare și Cadastru, a contractelor individuale de muncă sau carnetelor de muncă.
Cost	3250 lei (taxa generala pentru licenta). Pentru solicitanţii de licenţă înregistraţi cu cel mult un an înainte de data depunerii declaraţiei pentru eliberarea licenţei, taxa pentru eliberarea licenţei constituie 50 la sută din taxa stabilită. Taxa pentru reperfectarea licenţei şi/sau eliberarea copiei de pe aceasta se stabileşte în proporţie de 10 la sută din taxa pentru eliberarea acesteia, dar nu mai mult de 585 de lei, iar a duplicatului licenţei – de 585 de lei. În prealabil, sunt suportate costurile pentru obținerea Certificatelor de calificare a evaluatorilor (în care se include cel puțin taxa pentru comisia de evaluare).
Frecvența	Numărul de licențe eliberate 2012/2013/2014 – 42/30/30. Valabilitatea de 5 ani.
Analiza succintă
Sunt procedurile și cerințele stabilite expres în lege?	DA
Se încadrează sau nu în criteriile de determinare a genurilor supuse licențierii?	NU
Este sau nu prevăzut costul pentru act în lege?	DA (doar taxa oficiala pentru eliberarea licenței.)
Există acte similare (acoperă riscuri similare, au același scop/obiectiv)	Certificatele de calificare a evaluatorilor în mare parte acoperă riscuri similare cu Licența.
Există mecanisme de intervenție echivalente (acoperă riscuri similare, au același scop/obiectiv)	Atestarea periodică (odată la 5 ani) a evaluatorilor, Control dublu din partea CL și din partea Agenției Relații Funciare și Cadastru a evaluatorilor și a persoanelor juridice ce activează în domeniu
Recomandare	Implementarea mecanismului de Ghișeu unic pentru solicitant în limita prevederilor Legii nr.161/2011, așa încît nu doar verificările suplimentare să fie efectuate de CL din oficiu dar și să existe o simplificare reală pentru solicitant în ceea ce ține procedura de solicitare a licenței. Modificarea și completare cadrului de reglementare a licenței în cauză în concordanță cu principiile fundamentale de reglementare din Legea nr.451/2001 în special prin stabilirea la nivel de lege a condițiilor pentru solicitarea licenței și normelor de procedură. Eliminare posibilelor suprapuneri ale licenței cu alte mecanisme și acte permisive în ceea ce ține acoperirea riscurilor similare (în total sau în parte). Aducerea cadrului normativ în conformitate cu prevederile art.4 din Legea nr.451 din 2001.

Denumirea	Licență pentru Activitatea burse de mărfuri
Autoritatea emitentă	Camera de Licențiere
Temei legal	Legea nr. 451-XV din 30.07.2001 privind reglementarea prin licențiere a activității de întreprinzător Legea nr.1117 din 26.02.97 privind bursele de mărfuri
Procedura și condiții	Procedura de obținere: Conform procedurii generale din Legea nr.451/2001 se eliberează în decurs de 8 (9) zile lucrătoare [5 zile lucrătoare la adoptarea deciziei, 3 zile lucrătoare pentru perfectarea formularului licenței], plus timpul necesar în practică pentru achitarea taxei și prezentarea dovezii de achitare. Solicitarea poate fi depusă la distanță prin intermediul sistemului ”e-licențiere”.	Cerințele de licențiere și actele ce vor fi prezentate la solicitare: Copia certificatului sau a deciziei de înregistrare a întreprinderii; Copia extrasului din Registrul bunurilor imobile sau a contractului de locaţiune a imobilului unde se va desfăsura activitatea licenţiată; Extrasul din decizia, emisă de organele de conducere ale bursei, privind crearea caselor de clearing sau copia contractului cu o anumită bancă sau instituţie de credit pentru organizarea deservirii clearing.
Cost	3250 lei (taxa generala pentru licență). Pentru solicitanţii de licenţă înregistraţi cu cel mult un an înainte de data depunerii declaraţiei pentru eliberarea licenţei, taxa pentru eliberarea licenţei constituie 50 la sută din taxa stabilită. Taxa pentru reperfectarea licenţei şi/sau eliberarea copiei de pe aceasta se stabileşte în proporţie de 10 la sută din taxa pentru eliberarea acesteia, dar nu mai mult de 585 de lei, iar a duplicatului licenţei – de 585 de lei.
Frecvența	Numărul de licențe eliberate/prelungite: 2012/2013/2014 – 0/0/0.
Analiza succintă
Sunt procedurile și cerințele stabilite expres în lege?	NU
Se încadrează sau nu în criteriile de determinare a genurilor supuse licențierii?	DA
Este sau nu prevăzut costul pentru act în lege?	DA
Există acte similare (acoperă riscuri similare, au același scop/obiectiv)	NU
Există mecanisme de intervenție echivalente (acoperă riscuri similare, au același scop/obiectiv)	NU
Recomandare	Implementarea mecanismului de Ghișeu unic pentru solicitant în limita prevederilor Legii nr.161/2011, așa încît nu doar verificările suplimentare să fie efectuate de CL din oficiu dar și să existe o simplificare reală pentru solicitant în ceea ce ține procedura de solicitare a licenței.

Denumirea	Licență pentru activitatea cu metale preţioase şi pietre preţioase; funcţionarea caselor de amanet;
Autoritatea emitentă	Camera de Licențiere
Temei legal	Legea nr. 451 din 30.07.2001 privind reglementarea prin licențiere a activității de întreprinzător Legea nr.282 din 22.07.2004 privind regimul metalelor preţioase şi pietrelor preţioase
Procedura și condiții	Procedura de obținere: Conform procedurii generale din Legea nr.451/2001 se eliberează în decurs de 8 (9) zile lucrătoare [5 zile lucrătoare la adoptarea deciziei, 3 zile lucrătoare pentru perfectarea formularului licenței], plus timpul necesar în practică pentru achitarea taxei și prezentarea dovezii de achitare. Solicitarea poate fi depusă la distanță prin intermediul sistemului ”e-licențiere”.	Actele ce vor fi prezentate la solicitare: I. Activitatea cu metale preţioase si pietre preţioase: Copia certificatului sau a deciziei de înregistrare a întreprinderii; Copia extrasului din Registrul bunurilor immobile sau a contractului de locaţiune a imobilului, unde se va desfăsura activitatea licenţiată; Confirmarea Inspectoratului Ecologic de Stat privind respectarea cerinţelor de protecţie a mediului (pentru activitatea de fabricare si reparare a articolelor din metale preţioase si pietre preţioase, prelucrarea resturilor si deseurilor ce conţin metale preţioase). II. Funcţionarea caselor de amanet: Copia certificatului sau a deciziei de înregistrare a întreprinderii; Copia extrasului din Registrul bunurilor imobile sau a contractului de locaţiune a imobilului, unde se va desfăsura activitatea licenţiată; Copiile documentelor ce confirmă constituirea capitalului social minim (pentru funcţionarea caselor de amanet): pentru municipii – 250 000 lei moldovenesti; pentru localităţile rurale – 150 000 lei moldovenesti.
Cost	3250 lei (taxa generala pentru licență). Pentru solicitanţii de licenţă înregistraţi cu cel mult un an înainte de data depunerii declaraţiei pentru eliberarea licenţei, taxa pentru eliberarea licenţei constituie 50 la sută din taxa stabilită. Taxa pentru reperfectarea licenţei şi/sau eliberarea copiei de pe aceasta se stabileşte în proporţie de 10 la sută din taxa pentru eliberarea acesteia, dar nu mai mult de 585 de lei, iar a duplicatului licenţei – de 585 de lei.
Frecvența	Numărul de licențe eliberate/prelungite: 2012/2013/2014 – 88/82/96.
Analiza succintă
Sunt procedurile și cerințele stabilite expres în lege?	DA
Se încadrează sau nu în criteriile de determinare a genurilor supuse licențierii?	DA
Este sau nu prevăzut costul pentru act în lege?	DA
Există acte similare (acoperă riscuri similare, au același scop/obiectiv)	NU
Există mecanisme de intervenție echivalente (acoperă riscuri similare, au același scop/obiectiv)	NU
Recomandare	Implementarea mecanismului de Ghișeu unic pentru solicitant în limita prevederilor Legii nr.161/2011, așa încît nu doar verificările suplimentare să fie efectuate de CL din oficiu dar și să existe o simplificare reală pentru solicitant în ceea ce ține procedura de solicitare a licenței. De exclus Actul permisiv - Confirmarea Inspectoratului Ecologic de Stat privind respectarea cerinţelor de protecţie a mediului deoarece nu este prevăzut de Nomenclatorul actelor permisive aprobat prin Legea nr.160/2011

Denumirea	Licență pentru Activitatea în domeniul jocurilor de noroc
Autoritatea emitentă	Camera de Licențiere
Temei legal	Legea nr. 451-XV din 30.07.2001 privind reglementarea prin licențiere a activității de întreprinzător Legea cu privire la jocurile de noroc nr. 285-XIV  din  18.02.1999
Procedura și condiții	Procedura de obținere: Conform procedurii generale din Legea nr.451/2001 se eliberează în decurs de 8 (9) zile lucrătoare [5 zile lucrătoare la adoptarea deciziei, 3 zile lucrătoare pentru perfectarea formularului licenței], plus timpul necesar în practică pentru achitarea taxei și prezentarea dovezii de achitare. Solicitarea poate fi depusă la distanță prin intermediul sistemului ”e-licențiere”.		Actele ce vor fi prezentate la solicitare: Pentru acordarea licenţei, la Camera de Licenţiere se depune declaraţie pentru eliberarea licenţei, în care se indică: a) denumirea persoanei juridice care solicită licenţă, adresa juridică şi sediul acesteia; b) numărul de telefon şi de fax al solicitantului; c) denumirea şi descrierea sistemului jocului de şansă, pariului sau jocului de abilitate, pe care solicitantul intenţionează să le organizeze; d) locul de desfăşurare a jocurilor de noroc. La declaraţie se vor anexa: • Copia certificatului sau a deciziei de înregistrare a întreprinderii; • Copiile documentelor de constituire; • Copia extrasului din Registrul bunurilor imobile sau a contractului de locaţiune a imobilului, unde se va desfăsura activitatea licenţiată; • Planul si descrierea locului unde se vor desfăsura jocurile de noroc; • Autorizaţia în scris dată de autoritatea administraţiei publice locale pentru difuzarea biletelor de loterie sau deschiderea unei săli de joc ori a unui loc de joc; • Lista utilajului de joc cu indicarea: denumirii, numărului de fabricație, categoriei si tipului lor, anului fabricării, locului instalării; • Regulile jocurilor de sansă, pariurilor sau jocurilor de abilitate, pe care intenţionează să le organizeze solicitantul; • Schema de încadrare; • Darea de seamă contabilă pentru ultimul an financiar, confirmată de controlul de audit, iar în cazul în care solicitantul practică acest gen de activitate mai puţin de un an - ultima dare de seamă contabilă (trimestrială, semestrială); • Copiile de pe documentele ce confirmă dreptul de proprietate asupra utilajului si inventarului de joc, precum si asupra programelor de aplicaţie folosite la desfăsurarea activităţii respective; • Certificatul autorităţii fiscal teritoriale despre lipsa datoriilor solicitantului la impozite si alte plăţi obligatorii; • Statutul si dările de seamă contabile pentru ultimii 3 ani financiari ale persoanei juridice, a cărei cotă depăseste 5% din capitalul social al persoanei juridice care solicită licenţă; • Certificatul băncii despre vărsământul în capitalul social; • Caracteristica măsurilor de asigurare a securităţii în locul de desfăsurare a jocurilor; • Copia certificatului de conformitate pentru utilajul de joc folosit; • Certificatul persoanei juridice abilitate să confirme valoarea bunurilor transmise persoanei juridice, care solicit licenţă, în calitate de depunere nebănească; • Copiile de pe declaraţiile persoanei fizice cu privire la veniturile realizate în ultimii trei ani, a cărei cotă depăseste 5% din capitalul social al persoanei juridice, care solicită licenţă; • Autorizaţia dată de banca deserventă, pentru păstrarea sumei de asigurare (pentru cazino).
Cost		1. Activitatea în domeniul jocurilor de noroc: a) exploatarea automatelor de joc cu cîştiguri băneşti, cu excepţia celor indicate la lit.b) 23100 pentru fiecare unitate b) exploatarea automatelor de joc cu cîştiguri băneşti de tipul American Roulette 128000 pentru fiecare unitate c) depunerea mizelor la competiţii sportive şi de altă natură 28% din suma totală a mizelor acceptate d) organizarea şi desfăşurarea loteriilor:   - momentane 28% din costul total anunţat al biletelor de loterie - cifrice 28% din costul total al biletelor de loterie vîndute e) întreţinerea cazinourilor 576000 lei pentru fiecare masă de joc
Frecvența	Numărul de licențe eliberate/prelungite: 2012/2013/2014 – 42/26/5.
Analiza succintă
Sunt procedurile și cerințele stabilite expres în lege?	DA
Se încadrează sau nu în criteriile de determinare a genurilor supuse licențierii?	DA
Este sau nu prevăzut costul pentru act în lege?	DA
Există acte similare (acoperă riscuri similare, au același scop/obiectiv)	NU
Există mecanisme de intervenție echivalente (acoperă riscuri similare, au același scop/obiectiv)	Supraveghere și control dublu asupra desfășurării jocurilor de noroc se efectuează de Ministerul Finanțelor şi Camera de Licențiere. Obligativitatea deținătorului de licență să posede Garanție financiară - instrument financiar cu ajutorul căruia organizatorul jocurilor de noroc garantează protecţia intereselor financiare ale participanţilor la joc.
Recomandare	Implementarea mecanismului de Ghișeu unic pentru solicitant în limita prevederilor Legii nr.161/2011, așa încît nu doar verificările suplimentare să fie efectuate de CL din oficiu dar și să existe o simplificare reală pentru solicitant în ceea ce ține procedura de solicitare a licenței.