Listă de abrevieri

9.Analiza riscurilor și Planul de ameliorare a acestora

Acest capitol conține analiza globală a riscurilor și planul de ameliorare a acestora în vederea implementării Strategiei și a Planului de Acțiune STI. Analiza riscurilor include aplicarea programului general de implementare STI, cât și proiecte STI specifice. Riscurile identificate sunt grupate în trei categorii:

• 
  Riscuri legate de planificarea / pregătirea proiectelor STI;
  
• 
  Riscuri legate de implementarea STI;
  
• 
  Riscuri legate de operarea STI;
  

Fiecare risc este evaluat în raport cu probabilitatea apariției, cu impactul asupra dezvoltării STI cât și în raport cu gradul de importanță a riscului. Gradul de importanță a riscurilor este evaluat prin multiplicarea probabilității cu impactul (a se vedea tabelul 20 de mai jos). În Tabel 1 de mai jos este prezentată analiza riscurilor și posibilele măsuri de ameliorare a acestora.

Tabel – Ghidul priorității factorilor de risc

Probabilitate
Nivel	Abordare și procese
1	Improbabil	0-20% probabilitate de apariție
2	Probabilitate mică	20-40% probabilitate de apariție
3	Probabil	40-60% probabilitate de apariție
4	Foarte probabil	60-80% probabilitate de apariție
5	Aproape sigur	80-100% probabilitate de apariție
Impact
Nivel	Calitate / Arie de aplicabilitate	Program/Timp	Buget/Cost
1	Impact minim sau zero	Impact minim sau zero	Minim: < 5%
2	Minor	Ușoară întârziere < 1 lună	Minor: 5% - 10%
3	Mediu	Decalare minoră de program (1-3 luni)	Moderat 11% - 15%
4	Major	Decalare majoră de program (3-6 luni)	Major 16% - 20%
5	Inacceptabil	Decalare inacceptabilă de program (> 6 luni)	Semnificativ >20%

Nivel de prioritate: Roșu = ridicată, Galben = medie, Verde = scăzută

Tabel - Analiza riscurilor și planul de ameliorare

Nr.	Tip risc	Descriere risc	Evaluare risc			Măsuri de ameliorare a riscurilor	Părți responsabile
			Probabilitate	Impact	Grad de importanță (probabilitate x impact)
1.	Riscuri în etapa de planificare / pregătire a proiectelor STI	Programele și proiectele de dezvoltare a STI nu sunt revizuite după etapa incipientă (deloc sau doar parțial)	2	3	6	Raportare detaliată regulată a tuturor aspectelor programelor de dezvoltare STI către organismele de guvernare de la nivel național Revizia proiectelor și programelor de dezvoltare a STI are loc într-o manieră planificată și punctuală, în acord cu disponibilitatea de finanțare și etapizarea programelor de finanțare Se organizează inspecții externe ale programelor/proiectelor STI	CNAIR: Unitatea de implementare STI Direcția Generală de Mentenanță și Monitorizare
		Bugetele programelor și proiectelor STI sunt planificate imprecis	2	4	8	Bugetele pentru implementarea proiectelor și programelor STI trebuie verificate de experți internaționali Dezvoltarea scopului programelor și proiectelor STI urmează o structură consecventă, pentru a asigura că toate etapele, activitățile și punctele sunt bine înțelese, respectiv corect evaluate și incluse în estimare Implementarea programelor și proiectelor STI este măsurată în funcție de experiența anterioară legată de proiecte STI similare	MT CNAIR: Unitatea de implementare a STI
		Orarul programelor și proiectelor de dezvoltare STI este întocmit nerealist	2	5	10
		Interdependențele din cadrul programelor și proiectelor de dezvoltare STI nu sunt înțelese, reprezentate și/sau gestionate corect sau pe deplin	3	4	12	Dezvoltarea unor evaluări detaliate pentru fiecare aspect al programului și proiectului STI Testarea orarului pentru identificarea eventualelor drumului critic și a unor eventuale puncte sensibile, cât și a interdependențelor suplimentare între programele și proiectele STI	CNAIR: Unitatea de implementare STI Direcția Generală de Mentenanță și Monitorizare DRDP-uri
		Decizii importante privind planificarea programelor și proiectelor STI sunt întârziate și/sau inadecvate	4	3	12	Informațiile cheie sunt definite și documentate în documentația privind programele / proiectele STI (de ex. riscurile sunt înregistrate și gestionate în cadrul procesului de riscuri; părțile interesate și responsabilitățile acestora sunt actualizate la intervale regulate etc.) Documentele principale aferente programelor / proiectelor STI sunt revizuite și actualizate cu regularitate Timpul pentru procesul de luare a deciziilor este luat în considerare la planificarea implementării proiectelor	CNAIR: Unitatea de implementare STI MT
		Studiile pregătitoare (de ex. studii de fezabilitate / prefezabilitate, Analize Cost-Beneficiu, analize de impact asupra mediului, proiecte tehnice etc.) pentru proiectele STI sunt elaborate la o calitate slabă.				Asigurarea unei alocări clare a responsabilităților referitoare la pregătirea proiectelor către personalul CNAIR responsabil de implementarea proiectelor STI Asigurarea unor proceduri de achiziții publice eficiente pentru serviciile de elaborare a studiilor pregătitoare (de ex. prin includerea unor criterii de evaluare referitoare la calitate, neluând în considerare doar criteriul referitor la prețul de licitație)	CNAIR: Unitatea de implementare STI (prin terți contractați prin proceduri competitive)
2.	Riscuri în etapa de implementare a proiectelor STI	Orarul de implementare a programelor și proiectelor STI este decalat	2	4	8	Livrarea programelor și proiectelor STI este împărțită în etape, asigurând o livrare și monitorizare mai eficientă a fiecărei etape Orarul de implementare a programelor și proiectelor STI este definit și monitorizat cu regularitate Costurile programelor și proiectelor de dezvoltare STI sunt contabilizate, iar planificarea resurselor este evaluată în conformitate cu orarul întocmit Se realizează o analiză a drumului critice a calendarului de implementare și se identifică activitățile cheie Sunt numiți responsabili ai programelor și proiectelor STI pentru a monitoriza calendarul de implementare a programelor și proiectelor	CNAIR: Unitatea de implementare STI Direcția Generală de Mentenanță și Monitorizare DRDP-uri
		Bugetul programelor STI este depășit	2	4	8	Monitorizare regulată a costurilor aferente programelor și proiectelor STI în conformitate cu bugetul planificat Livrarea programelor și proiectelor STI este împărțită în etape, asigurând o livrare și monitorizare mai eficientă a fiecărei etape Riscurile aferente procedurilor de achiziții publice sunt monitorizate în mod regulat, iar procesul de achiziții este comparat cu exemplele de bună practică	MT CNAIR: Unitatea de implementare STI Direcția Generală de Mentenanță și Monitorizare
		Progresul implementării proiectelor de dezvoltare a STI nu este monitorizat în comparație cu un reper de încredere	2	2	4	Raportare regulată a progresului programului STI în conformitate cu orarul de implementare, cu un reper bine definit Revizia modificărilor orarului în timp, pentru a identifica modificările și potențialele riscuri Sunt identificate rute critice în cadrul activităților programate, și utilizate ca reper pentru raportarea altor activități și interdependențe	CNAIR: Unitatea de implementare STI Direcția Generală de Mentenanță și Monitorizare DRDP-uri
		Modificări în mediul tehnologic / legal referitor la STI (de ex. modificări în cerințele Europene) care pot cauza nevoia de schimbări în obiectivele unor proiecte / programe propuse în cadrul Strategiei STI	3	5	15	Dacă apare nevoia modificării obiectivelor unor proiecte / programe propuse în Strategia STI ca urmare a schimbărilor tehnologice / ale mediului legislativ, aceste modificări se vor face într-un mod controlat și vor include o și vor include o analiză detaliată a aspectelor ce trebuie revizuite Se va face o analiză regulată a scopului și obiectivelor proiectelor / programelor STI pentru a identifica din timp dacă acestea corespund cu noul mediu legislativ și / sau tehnologic	CNAIR: Unitatea de implementare STI Direcția Generală de Mentenanță și Monitorizare DRDP-uri MT
		Achizițiile publice nu sunt administrate în conformitate cu exemplele de bună practică (sau în mod adecvat)	3	4	12	Procedurile de achiziție legate de proiectele de dezvoltare STI sunt controlate și comparate cu exemplele de bună practică Rutele și opțiunile de achiziții sunt explorate amănunțit și testate pe piață Orice abatere de la achiziția convenită (de ex. datorită unei modificări în aria de aplicabilitate) este aprobată în mod adecvat Practicile de organizare a achizițiilor (de ex. explorarea tuturor opțiunilor de achiziție, analiza de piață a opțiunilor selectate, formarea unei echipe specializate pe achiziții) în cadrul organizației sunt identificate înainte de luarea unei decizii de achiziție și utilizate ca ghid în procesul decizional Se utilizează expertiză legală pentru evaluarea/verificarea/redactarea contractelor și negocierea alternativelor, cu aprobarea adecvată a acestora	MT CNAIR: Unitatea de implementare a STI DRDP-uri
		Contractanții au o performanță slabă în cadrul implementării STI	3	5	15	Se definesc stimulente aferente performanței contractuale care susțin succesul implementării (ex. indicatori de performanță și plăți aferente) Raportare regulată a progresului contractului pe întreaga durată a desfășurării acestuia (condiție inclusă în contract) Pentru contractorii-cheie există garanții oferite de compania mamă	CNAIR: Unitatea de implementare STI Direcția Generală de Mentenanță și Monitorizare DRDP-uri
		Lipsa controlului asupra implementării proiectelor STI în cazurile în care proiectele STI sunt implementate ca și componentă a proiectelor de infrastructură (companiile de construcție drumuri sub-contractează componenta STI către furnizori de soluții de acest tip, aceștia din urmă neavând o relație contractuală directă cu CNAIR)	4	2	8	Stabilirea unui proces clar de coordonare între Direcția de Implementare Autostrăzi și Drumuri Expres din cadrul CNAIR și viitoarea Unitate de Implementare STI, pentru a asigura faptul că: Specificațiile tehnice STI necesare sunt incluse în mod corespunzător în documentația de atribuire pentru proiectele de infrastructură Personalul Unității de Implementare STI poate monitoriza implementarea componentei STI a proiectelor de infrastructură Stimulente contractuale pentru performanță iau în considerare nu doar indicatori de performanță aferenți furnizării infrastructurii ci și aferenți implementării componentei STI	CNAIR: Unitatea de Implementare STI Direcția de Implementare Autostrăzi și Drumuri Expres
		Persoanele care îndeplinesc roluri definite în cadrul programelor și proiectelor STI nu sunt suficient de abilitate pentru a-și îndeplini rolurile și pentru a prelua responsabilitățile	1	4	4	Programele de dezvoltare STI au un plan al resurselor, care identifică rolurile, responsabilitățile și abilitățile necesare Planul de resurse este revizuit în mod regulat pentru a identifica orice nevoi suplimentare ale angajaților Structura de organizare a programelor de dezvoltare STI este clară și racordată la descrierile rolurilor. Structura organizației este anticipată pentru a prognoza nevoile suplimentare/alternative de resurse Se oferă training și dezvoltare a personalului pentru a permite dezvoltarea resurselor umane	MT CNAIR: Unitatea de implementare a STI Direcția Generală de Mentenanță și Monitorizare
		Neconformare cu regulile privind sănătatea și securitatea în muncă la implementarea proiectelor STI pe autostrăzi și drumurile naționale	2	3	6	Asigurarea conformării cu normele de securitate în muncă în toate etapele implementării proiectelor STI Inspecții regulate pentru verificarea respectării normelor de securitate în muncă	MT CNAIR: Unitatea de Implementare STI Direcția Generală de Mentenanță și Monitorizare
		Raportarea legată de implementarea STI este neregulată/rară sau are un format inadecvat	2	3	6	Raportarea privind progresul proiectelor și programelor de dezvoltare STI are loc cu regularitate și cu frecvența necesară, acoperind toate aspectele relevante Rapoartele sunt consecvente ca stil și bine întocmite (ex. informațiile cheie sunt rezumate, situația reală este comparată cu planul)	CNAIR: Unitatea de implementare STI Direcția Generală de Mentenanță și Monitorizare
		Raportarea aferentă implementării STI este un proces cu sens unic (în sus)	3	3	9	Întocmirea agendei ședințelor și a listelor de măsuri convenite Echipa comunică regulat pentru a asigura că toată lumea este la curent cu eventualele modificări/hotărâri cheie Documentele aferente programelor sunt revizuite în mod regulat, iar orice modificare necesară este comunicată și convenită Raportarea urmează procesul de aprobare (inclusiv în ceea ce privește feedback-ul și deciziile)	CNAIR: Unitatea de implementare STI
		Raportarea nu acoperă toate domeniile de informare necesare (de ex. modificări în aria de aplicabilitate, obținerea beneficiilor, riscuri, indicatori de performanță și progres)	2	4	8	Raportarea (inclusiv procesul de raportare) este comparată cu rapoarte pentru programe STI similare Raportarea include informații privind toate procesele majore de management al programelor: procesul decizional, schimbări în aria de aplicabilitate, măsuri de performanță, costuri, rezultate, orar etc. Cerințele privind informațiile de raportare sunt definite clar pentru fiecare parte afiliată (de ex. contractanți, consilii, lideri de echipă)	CNAIR: Unitatea de implementare STI
3.	Riscuri în etapa de operare a proiectelor STI	Calitate slabă a materialelor (sau materiale nepotrivite) / a utilajelor / echipamentelor hardware și/sau software utilizate în implementarea STI	2	5	10	Definirea procedurilor pentru supervizarea calității materialelor / a utilajelor / echipamentelor hardware și software Supervizare periodică a calității materialelor / utilajelor / echipamentelor hardware și software, conform procedurii definite anterior	CNAIR: Unitatea de Implementare STI Direcția Generală de Mentenanță și Monitorizare
		Pagube produse echipamentelor STI în zone deschise (de ex. autostrăzi, drumuri naționale)	2	5	10	Definirea unor cerințe pentru siguranța echipamentelor STI, în cadrul acordurilor contractuale (inclusiv garanție) Responsabilitatea financiară a contractorilor / furnizorilor este inclusă în contracte	CNAIR: Unitatea de Implementare STI Direcția Generală de Mentenanță și Monitorizare
		Utilizarea unor tehnologii IT cu durata de viață depășită	2	5	10	Analiza și evaluarea diverselor alternative tehnologice pentru operarea aplicațiilor / serviciilor STI În cazul apariției nevoii de schimbări în tehnologiile STI, acest lucru se va face într-un mod controlat și va include o analiză detaliată a aspectelor ce trebuie revizuite	CNAIR: Unitatea de Implementare STI Direcția Generală de Mentenanță și Monitorizare
		Probleme tehnice apărute la testarea aplicațiilor / serviciilor STI nou implementate	2	3	6	Definirea procedurilor de testare a aplicațiilor / serviciilor STI nou instalate Monitorizarea regulată și raportarea progresului / stadiului testărilor	CNAIR: Unitatea de Implementare STI Direcția Generală de Mentenanță și Monitorizare
		Condiții meteo nefavorabile în timpul instalării echipamentelor STI	2	2	4	Riscul trebuie transferat furnizorilor de soluții STI la momentul negocierii contractului de furnizare	CNAIR: Unitatea de Implementare STI Direcția Generală de Mentenanță și Monitorizare
		Calificări necorespunzătoare a personalului care furnizează servicii și/sau aplicații STI	2	5	10	Contractul de furnizare cu furnizorii de soluții STI trebuie să definească competențele / calificările necesare pe care trebuie să le aibă personalul furnizorului, inclusiv sancțiuni pentru nerespectarea acestor cerințe Contractul de furnizare cu furnizorii de soluții STI trebuie să prevadă faptul că doar personalul aprobat de către Autoritatea Contractantă poate îndeplini activitățile din contract	CNAIR: Unitatea de Implementare STI Direcția Generală de Mentenanță și Monitorizare