Caiet Sarcini Proiect Sistem de gestionare a petitiilor

SIIF Raportări Interne
Raport intrări – ieşiri, este un raport pe registrul de documente practic, grupat pe luni şi pe ani

ANUL	LUNA	DIRECŢIA/Serviciul	INTRĂRI	IEŞIRI	ACTE INDIVIDUALE	NOTE DE ŞEDINŢĂ	PUNCTE DE VEDERE
2014	Ian
		TOTAL
	Feb
		TOTAL
	Mar
		TOTAL
		Total trimestrul I
2014	Apr
		TOTAL
	Mai
		TOTAL
	Iun
		TOTAL
		Total trimestrul II
		Total semestrul I

Petiţii, raport defalcat pe trimestre şi grupat în paralel (aceleaşi cifre dar grupate altfel) pe:

• 
  tipuri de entităţi
  
• 
  tipuri de operaţiuni
  

Trimestrul I			Trimestrul II
Pe tipuri de entităţi	Entitate	Nr	Pe tipuri de entităţi	Entitate	Nr
	emitenți			emitenți
	societăți de servicii de investiții financiare			societăți de servicii de investiții financiare/firme de investiţii ce prestează activităţi pe teritoriul României
	evaluatori independenți înregistrați la A.S.F.			evaluatori independenți înregistrați la A.S.F.
	instituții de credit			societăți de administrare a investițiilor
	societăți de administrare a investițiilor			Entităţi neautorizate/forex
	altele (forex, solicitări poliție/parchet)			altele (FNI, informări,solicitări poliție/parchet)
	Total			Total
Pe tipuri de operaţiuni	administrare societate		Pe tipuri de operaţiuni	administrare societate
	conduită SSIF			conduită SSIF/firme de investiţii ce prestează activităţi pe teritoriul României
	convocare și desfășurare AGA			convocare și desfășurare AGA
	respectare drepturi acționari			respectare drepturi acționari
	activitate evaluator independenți			activitate evaluator independenți
	furt de acțiuni			Forex, servicii prestate de entităţi neautorizate
	obligații de transparență			verificare dețineri acțiuni/vânzare fără acord/dividend
	verificare dețineri acțiuni/dividend			Diverse (solicitare modificare reglementări, informări, solicitări parchet, solicitări audienţă
	Diverse
	Total			Total

SIIF Raportări Externe
Raportari catre ESMA – centralizator

• 
  Perioada de raportare
  
• 
  Numărul de petiţii
  

Please choose your reporting period	H1/2014		H1/2014
Total number of complaints received in reporting period for investments only:

• 
  Raportari catre ESMA grupate pe speţe (cauze)
  

Perioada de referinţă este specificată în raportul centralizator de mai sus. Totodată se fac subtotaluri., sunt permise şi comentarii.

Execution of orders

Investment advice (e.g unsuitable advice)

Portfolio management

Quality or lack of information provided to the client

Terms of contract/fees/charges

General admin/customer services (including custody/safekeeping services)

Unauthorised business being offered or carried out

Other (please specify in comments section below)

Subtotal

Raportari catre ESMA grupate pe tipul furnizorilor.Perioada de referinţă este specificată în raportul centralizator de mai sus. Totodată se fac subtotalur, sunt permise şi comentarii.

Bank (inc e-money issuers) and Building Society (or equivalent)

Non-bank investment firm

Other (please specify in comments section below)

Subtotal

Raportari catre ESMA grupate pe tipul de instrument financiar (tipul de produs). Perioada de referinţă este specificată în raportul centralizator de mai sus. Totodată se fac subtotalur, sunt permise şi comentarii.

Shares/stock/equities

Bonds/debentures/loan stock/debt securities

Structured securities (including securities with capital protection and structured funds)

Money-market securities

Mutual funds/UCITS (excluding structured funds)

Options, futures, swaps, warrants, forward rate agreements and any other derivatives

Financial contracts for differences

Other investment products/funds (please specify in comments section below)

Subtotal

Comments: