Regulamentul

36. Lista subscriitorilor trebuie să fie transmisă societăţii de registru şi/sau depozitarului central pe purtători de hîrtie, iar în cazurile prevăzute de contract - şi pe purtători electronici, şi să conţină toate datele necesare pentru deschiderea contului individual conform cerinţelor stabilite de prezenta Instrucţiune.

37. Modificările şi completările la documentele de constituire trebuie să fie prezentate societăţii de registru şi/sau depozitarului central de către emitent în termen de 5 zile lucrătoare din data înregistrării lor în Registrul de stat al persoanelor juridice ținut de Camera Înregistrării de Stat, iar în cazul modificărilor și completărilor în lista persoanelor, care au dreptul să obțină informația din registru – în termen de 5 zile lucrătoare din momentul producerii evenimentului.

38. Emitentul este responsabil pentru integritatea şi corectitudinea informaţiei prezentate pentru formarea şi introducerea modificărilor în registru.

39. La emisiunea suplimentară a valorilor mobiliare societatea de registru şi/sau depozitarul central, în termen de pînă la 15 zile calendaristice de la data prezentării documentelor de către emitent, introduce înscrierile în registru în baza următoarelor documente:

a) copia extrasului din Registrul de stat al persoanelor juridice, autentificată prin ştampila emitentului şi semnătura persoanei responsabile;

b) decizia de emisie şi lista subscriitorilor la acţiunile emisiunii suplimentare, fiecare pagină a căreia este autentificată prin semnătura persoanei responsabile şi ştampila emitentului, precum şi ştampila CNPF;

c) modificările şi completările la statut (sau statutul în redacţie nouă), înregistrate conform legislaţiei în vigoare, în original sau în copii autentificate prin ştampila emitentului şi semnătura persoanei responsabile.

40. Înscrierile în registru cu privire la anularea valorilor mobiliare vor fi efectuate de către societatea de registru şi/sau depozitarul central numai după emiterea de către CNPF a hotărîrii privind excluderea valorilor mobiliare din Registrul de stat al valorilor mobiliare.

41. Societatea de registru şi/sau depozitarul central este obligat/ă să efectueze înscrierile cu privire la anularea valorilor mobiliare în termen de cel mult 10 zile lucrătoare de la data publicării hotărîrii CNPF.

42. În cazul răscumpărării de către emitent a valorilor mobiliare, anulării, înstrăinării şi/sau repartizării acţiunilor de tezaur, emitentul, suplimentar la documentele stabilite de prezenta Instrucţiune, va prezenta societăţii de registru şi/sau depozitarului central următoarele documente:

1) la răscumpărarea acţiunilor proprii:

a) procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor sau al consiliului societăţii, la care s-a aprobat decizia care acordă dreptul acţionarului de a cere răscumpărarea acţiunilor;

b) copia avizului publicat în ziarul stabilit de statutul societăţii privind dezvăluirea de către societate a informaţiei referitor la deciziile aprobate, în urma cărora acţionarii au dreptul să ceară răscumpărarea acţiunilor, conform prevederilor art. 83 alin. (2⁴) din Legea nr. 1134- XIII din 02.04.1997 privind societățile pe acțiuni;

c) procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor sau al şedinţei consiliului, în care vor fi indicate preţul de răscumpărare şi termenele de achitare a mijloacelor băneşti pentru acţiunile răscumpărate, precum şi persoana responsabilă de recepţionarea cererilor, achitarea cu acţionarii şi semnarea dispoziţiei de transmitere;

d) confirmarea de la piața reglementată sau MTF privind ultimul preţ de piaţă al acţiunilor emitentului în ultimele 12 luni anterioare datei încheierii tranzacţiei de proporţii sau raportul de evaluare a unei acţiuni eliberat de către o persoană calificată în domeniul evaluării, înregistrată în registrul persoanelor autorizate ţinut de către CNPF în modul stabilit de aceasta, după caz;

e) documentele care confirmă încheierea tranzacţiei de proporţii (contractul de locaţiune a spaţiilor, contractul de credit cu banca, contractul de vînzare-cumpărare a activelor și alte documente prevăzute de legislație);

f) copia modificărilor la statut, înregistrate în Registrul de stat al persoanelor juridice în cazul în care în statut au fost operate modificări care limitează drepturile acţionarilor (dreptul de a participa la conducerea societăţii, de a primi dividende, precum şi o parte din bunurile societăţii în cazul lichidării acesteia, precum şi alte drepturi prevăzute de legislaţie);

2) la anularea acţiunilor de tezaur:

a) copia hotărîrii CNPF privind reducerea capitalului social prin anularea acţiunilor de tezaur, publicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova;

b) copia certificatului nou de înregistrare de stat a valorilor mobiliare;

c) modificările şi completările introduse în statutul emitentului, înregistrate la Camera Înregistrării de Stat, în copie autentificată prin ştampila emitentului şi semnătura persoanei responsabile;

3) la înstrăinarea sau repartizarea acţiunilor de tezaur:

a) decizia organului abilitat în conformitate cu legislaţia în vigoare privind înstrăinarea sau repartizarea acţiunilor de tezaur;

b) lista persoanelor, cărora le sînt înstrăinate sau repartizate acţiunile de tezaur (pentru cazurile cînd acţiunile de tezaur se repartizează lucrătorilor societăţii, acţionarilor);

4) la anularea acţiunilor în cazurile stabilite de art. 15 alin. (1) din Legea instituțiilor financiare nr. 550-XIII din 21.07.1995, emitentul va prezenta societăţii de registru şi/sau depozitarului central următoarele documente:

a) procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor la care a fost adoptată decizia de anulare a acţiunilor şi decizia de emisiune a acţiunilor;

b) darea de seamă privind totalurile emisiunii suplimentare de acţiuni;

c) lista acţionarilor, a căror acţiuni au fost anulate, cu indicarea numărului acţiunilor care urmează a fi anulate;

d) lista subscriitorilor la acţiunile emisiunii suplimentare;

e) certificatul înregistrării de stat a valorilor mobiliare;

f) un exemplar al deciziei de emisiune suplimentară a acţiunilor.

43. În cazul fracţionării, consolidării sau convertirii valorilor mobiliare ale emitentului, societatea de registru şi/sau depozitarul central trebuie să opereze în registru înscrierile, care reflectă modificările numărului de valori mobiliare înregistrate pe numele fiecărei persoane înregistrate a emitentului, în baza:

1) procesului-verbal al adunării generale a acţionarilor, care a luat decizia de fracţionare, consolidare sau convertire, în care se conţin condiţiile de efectuare a procedurilor de fracţionare, consolidare sau convertire;

2) modificărilor şi/sau completărilor înregistrate la statutul societăţii pe acţiuni ca rezultat al fracţionării, consolidării sau convertirii valorilor mobiliare;

3) certificatului înregistrării de stat a valorilor mobiliare, în copie autentificată prin ştampila emitentului şi semnătura persoanei responsabile;

4) listei subscriitorilor, după caz.
Secțiunea 4. Evidenţa documentară
44. Societatea de registru, societatea de investiţii/depozitarul central este obligat/ă să ţină pe suport de hîrtie și/sau electronic următoarele registre:

1) Registrul de evidenţă a documentelor de intrare;

2) Registrul de evidenţă a documentelor de ieşire;

3) Registrul de evidenţă a dispoziţiilor de transmitere;

4) Registrul de evidenţă a extraselor din registru;

5) Registrul de evidenţă a cererilor de grevare a valorilor mobiliare cu obligaţiuni;

45. Registrul de evidenţă a documentelor de intrare trebuie să conţină următoarele date minime:

1) numărul de intrare a documentului;

2) data și ora primirii documentului;

3) denumirea documentului;

4) pentru expeditor persoană juridică - denumirea organizaţiei care prezintă documentul, data şi numărul de ieşire acordat de către organizaţie;

5) pentru expeditor persoană fizică - numele şi prenumele;

6) data și ora expedierii răspunsului.

46. Registrul de evidenţă a documentelor de ieşire trebuie să conţină următoarele date minime:

1) numărul de ieşire a documentului;

2) data și ora expedierii documentului;

3) denumirea documentului;

4) destinatarul:

a) pentru persoană juridică - denumirea organizaţiei;

b) pentru persoană fizică - numele şi prenumele;

5) adresa destinatarului;

6) menţiunea dacă documentul a fost restituit din cauza lipsei destinatarului pe adresa indicată sau din alte motive.

47. Registrul de evidenţă a dispoziţiilor de transmitere trebuie să conţină următoarele date minime:

1) numărul de ordine;

2) data şi ora recepţionării;

3) denumirea emitentului;

4) numele şi prenumele (denumirea) persoanei înregistrate, care transmite valorile mobiliare;

5) numele şi prenumele (denumirea) persoanei, în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare;

6) numele şi prenumele reprezentantului, împuternicit să vîndă sau să cumpere valorile mobiliare;

7) numărul de valori mobiliare;

8) tipul transferului dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare;

9) valoarea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare;

10) data executării dispoziţiei de transmitere;

11) menţiuni referitoare la eliberarea dispoziţiei de transmitere în original sau în copie autentificată prin semnătura şi ştampila societăţii de registru şi/sau depozitarului central, contrasemnătura persoanei care o primeşte.

48. Registrul de evidenţă a extraselor din registru trebuie să conţină următoarele date minime:

1) data și ora solicitării extrasului;

2) numărul extrasului;

3) numele şi prenumele (denumirea) deţinătorului de valori mobiliare;

4) denumirea emitentului;

5) data eliberării şi/sau expedierii extrasului, semnătura persoanei care a primit extrasul, după caz.

49. Registrul de evidenţă a cererilor de grevare a valorilor mobiliare cu obligaţiuni trebuie să conţină următoarele date minime:

1) numărul de ordine;

2) numele şi prenumele (denumirea) deţinătorului de valori mobiliare grevate;

3) denumirea emitentului;

4) numărul de valori mobiliare blocate (grevate);

5) data și ora înregistrării blocării valorilor mobiliare;

6) termenul blocării valorilor mobiliare;

7) persoana, din numele căreia s-a solicitat grevarea valorilor mobiliare (numele, prenumele persoanei fizice și/sau denumirea completă a persoanei juridice);

8) temeiul blocării valorilor mobiliare;

9) persoana, care a înregistrat blocarea valorilor mobiliare;

10) data sistării blocării valorilor mobiliare, temeiul şi persoana care a sistat blocarea.

50. Societăţile de investiţii/depozitarul central, suplimentar la registrele indicate în pct. 44 al prezentei Instrucţiuni, sînt obligate să ţină şi alte registre în conformitate cu actele legislative în vigoare.

51. Registrele menţionate în pct. 44 vor avea foile numerotate, vor fi şnuruite, sigilate şi semnate de către organul executiv al societăţii de registru, societăţii de investiţii/depozitarul central.

Capitolul III. Înregistrarea transferurilor directe de proprietate asupra valorilor mobiliare

în afara pieței reglementate sau MTF
52. Transferurile directe de proprietate asupra valorilor mobiliare se efectuează în baza dispoziţiei de transmitere şi documentelor ce identifică persoanele implicate în transferurile directe de proprietatea asupra valorilor mobiliare (inclusiv actele de împuternicire ale reprezentanţilor, după caz), la care se anexează documentele necesare pentru fiecare tip de transfer în conformitate cu prezenta Instrucțiune. Taxele şi plăţile pentru înregistrarea transferului direct de proprietate se percep de către CNPF în conformitate cu Hotărîrea Parlamentului Republicii Moldova cu privire la aprobarea bugetului CNPF pentru anul respectiv.

53. La înregistrarea transferurilor directe de proprietate asupra valorilor mobiliare se prezintă confirmarea respectării cerinţelor legislaţiei cu privire la concurenţă în conformitate cu Legea concurenţei nr. 183 din 11 iulie 2012, precum şi documente ce identifică beneficiarul efectiv, în condiţiile Legii nr. 190-XVI din 26 iulie 2007 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului şi Legii nr.171 din 11.07.2012 privind piața de capital.

54. Transferurile directe de proprietate asupra acţiunilor băncii se efectuează inclusiv cu respectarea prevederilor Regulamentului cu privire la calculul drepturilor de vot şi înregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra acţiunilor băncilor, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr. 130 din 4 iulie 2013.

Transferurile directe de proprietate asupra acţiunilor asigurătorului/reasigurătorului se efectuează inclusiv cu respectarea prevederilor Regulamentului privind cerinţele faţă de acţionarii semnificativi ai asigurătorilor/reasigurătorilor şi condiţiile faţă de deţinerea participaţiilor calificate în capitalul social al asigurătorului/reasigurătorului, aprobat prin Hotărîrea CNPF nr.13/3 din 3 aprilie 2008.

55. Documentele necesare înregistrării transferului direct de proprietate asupra valorilor mobiliare, prevăzute de prezenta Instrucțiune, se prezintă persoanei care ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare în original sau în copie autentificată/legalizată conform legislaţiei în vigoare. Persoanele fizice şi juridice străine prezintă toate documentele necesare pentru înregistrarea transferului direct de proprietate asupra valorilor mobiliare traduse în limba de stat şi legalizate în conformitate cu legislaţia în vigoare.

56. Participanţii responsabili pentru efectuarea înscrierilor aferente transferului dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare sunt societatea de registru, depozitarul central şi/sau societatea de investiţii. Societățile de investiții nu vor putea efectua transferurile dreptului de proprietate prevăzute la pct. 60 alin. alin. 6), 7), 11), 12), 14), 15), 17) și 21).
Secțiunea 1. Transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare
57. Înscrierile în sistemul registrului se introduc la dispoziţia emitentului, proprietarului sau reprezentantului acestuia, CNPF, instanţei judecătoreşti sau altor organe competente, în conformitate cu legislaţia în vigoare.

Societatea de registru, societatea de investiţii şi/sau depozitarul central înregistrează transmiterea valorilor mobiliare în cazul respectării următoarelor cerinţe:

a) numărul de valori mobiliare, indicat în dispoziţia de transmitere, nu este mai mare decît numărul de valori mobiliare de această clasă înscrise în contul individual al persoanei înregistrate;

b) prin transmiterea dată nu vor fi încălcate restricţiile privind tranzacţionarea valorilor mobiliare, stabilite de legislaţie, statutul emitentului, decizia CNPF, hotărîrea instanţei judecătoreşti;

c) pentru înregistrarea transferului sînt prezentate toate documentele necesare conform legislaţiei şi prezentei Instrucţiuni.

58. În cazul în care transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare se efectuează prin reprezentant, pînă la operarea înscrierilor respective, societatea de registru, societatea de investiţii şi/sau depozitarul central trebuie să verifice existenţa împuternicirilor respective.

Împuternicirile reprezentantului persoanei fizice se confirmă, după caz, prin următoarele documente:

a) procura, autentificată conform legislaţiei în vigoare, care atestă dreptul reprezentantului de a transmite valorile mobiliare respective;

b) actul de identitate al părinţilor (adoptatorilor) cu înscrierea privind copiii sau certificatul de naştere, actul judecătoresc executoriu;

c) copia hotărîrii judecătorești despre limitarea persoanei în capacitatea de exerciţiu, declararea incapacităţii, instituirea tutelei sau curatelei.

59. Împuternicirile reprezentantului persoanei juridice rezidente se confirmă prin copia extrasului din Registrul de stat al persoanelor juridice privind administratorul societăţii sau procura eliberată reprezentantului, semnată de administratorul persoanei juridice şi autentificată cu ştampila întreprinderii pentru efectuarea transferului respectiv.

60. Societatea de registru, depozitarul central şi/sau societatea de investiţii va putea opera transferuri directe de proprietatea asupra valorilor mobiliare, după cum urmează:

1) Vînzarea şi cumpărarea de către persoanele fizice şi/sau juridice a valorilor mobiliare, societatea de registru, depozitarul central şi/sau societatea de investiţii va solicita prezentarea următoarelor documente:

a) dispoziţia de transmitere semnată (în original) (se prezintă în toate transferurile directe de proprietate asupra valorilor mobiliare);

b) contractul de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare, în cazul în care valoarea transferului direct de proprietate asupra valorilor mobiliare depăşeşte suma de 1 000 lei;

c) copiile buletenilor de identitate ale vînzătorului şi ale cumpărătorului (însoţite de original);

d) certificatul eliberat de piața reglementată privind ultimul preţ a valorilor mobiliare;

Prin derogare de la prevederile lit. d), în cazul în care emitentul nu va fi tranzacţionat pe piaţa reglementată sau MTF, transferul dreptului de proprietate se va face la preţul oferit de cumpărător, care va fi cel puţin egal cu cel mai mare preţ dintre următoarele:

- valoarea activelor nete ce revine la o acţiune, conform ultimei situaţii financiare auditate a emitentului;

- valoarea nominală (fixată) a acţiuni.

2) Încheierea contractelor de donaţie între persoanele fizice pînă la gradul al II-lea de rudenie inclusiv, se efectuează în baza următoarelor documente.

a) contractul de donaţie (în copie legalizată);

b) copiile buletinelor de identitate ale donatorului şi ale donatarului, însoţite de original;

c) certificatul eliberat de piața reglementată sau MTF privind valoarea de piaţă a valorilor mobiliare care sunt transmise ca donaţie, în cazul în care valoarea de piaţă lipseşte transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare se va face la preţul care va fi cel puţin egal cu cel mai mare preţ dintre următoarele:

- valoarea activelor nete ce revine la o acţiune, conform ultimei situaţii financiare auditate a emitentului;

- valoarea nominală (fixată) a acţiuni.

d) copiile documentele ce confirmă gradul de rudenie între donator şi donatar, însoţite de original.

3) Încheierea contractelor de donaţie între persoanele fizice care nu sînt rude se efectuează în baza documentelor specificate la pct. 60 alin. 2) lit. a) și b), precum și certificatul eliberat de piața reglementată sau MTF privind valoarea de piaţă a valorilor mobiliare care sunt transmise ca donaţie, iar în cazul lipsei acesteia transferul dreptului de proprietate se va face la preţul care va fi cel puţin egal cu cel mai mare preţ dintre următoarele:

- valoarea activelor nete ce revine la o acţiune, conform ultimei situaţii financiare auditate a emitentului;

- valoarea de piaţă a activelor nete ce revin la o acţiune determinată conform raportului de evaluare a unei acţiuni eliberat de către o persoană calificată în domeniul evaluării, înregistrată în registrul persoanelor autorizate ţinut de către CNPF în modul stabilit de aceasta;

- valoarea nominală (fixată) a acţiuni.

Transferurile directe ale dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare între persoanele menţionate la subpct. 3) pct. 60 din prezenta Instrucţiune vor fi înregistrate dacă nici una dintre părţile implicate într-un transfer de acest gen nu este sau, ca rezultat al unei astfel de transfer, nu devine acţionar semnificativ.

4) În cazul succesiunii valorilor mobiliare ca rezultat al reorganizării sau lichidării acţionarului, înregistrarea transferului direct de proprietate asupra valorilor mobiliare se efectuează în baza următoarelor documente:

1) în cazul reorganizării acţionarului:

a) documentele necesare pentru deschiderea contului personal în registrul deţinătorilor de valori mobiliare, pentru noul acţionar;

b) hotărîrea CNPF privind eliberarea autorizaţiei de reorganizare, în cazul în care persoana care se reorganizează este o societate pe acţiuni;

c) actul de predare – primire a activelor în care sunt specificate şi valorile mobiliare;

d) permisiunea scrisă a Băncii Naţionale a Moldovei cu privire la reorganizare, în cazul în care acţionarul implicat în procesul de reorganizare este o instituţie financiară.

2) în cazul lichidării acţionarului:

a) decizia Camerei Înregistrării de Stat cu privire la înregistrarea dizolvării persoanei juridice;

b) procesul-verbal al organului competent al persoanei juridice sau hotărîrea instanţei de judecată în care este indicată repartiţia activelor, inclusiv a valorilor mobiliare;

c) actul de predare – primire a activelor în care sunt specificate şi valorile mobiliare.

Transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare ca rezultat al lichidării persoanei juridice se efectuează pînă la radierea acesteia din Registrul de stat al persoanelor juridice.

5) În cazul moştenirii valorilor mobiliare, înregistrarea transferului valorilor mobiliare se efectuează în baza certificatului de moştenitor legal eliberat de notar. Transferul de proprietate asupra valorilor mobiliare se efectuează la valoarea lor nominală, dacă valoarea de piaţă lipseşte.

6) În cazul transmiterii valorilor mobiliare ca rezultat al reorganizării emitentului, înregistrarea transferului direct de proprietate asupra valorilor mobiliare achiziţionate de către emitent de la persoanele ce se separă ca rezultat al reorganizării prin dezmembrare se efectuează la valoarea activelor nete pe o acţiune, în baza următoarelor documente:

1. 
   hotărîrea CNPF privind eliberarea autorizaţiei de reorganizare;
   
2. 
   bilanţul de repartiţie a patrimoniului, pentru determinarea activelor nete pe o acţiune.
   

7) În cazul reorganizării persoanei juridice prin transformare, se efectuează în baza documentelor necesare înregistrării modificărilor în contul personal al persoanei juridice din registrul deţinătorilor de valori mobiliare.

8) La desfăşurarea concursului comercial şi investiţional cu valorile mobiliare expuse la vînzare în condiţiile Legii nr. 121-XVI  din  4 mai 2007 privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice, înregistrarea transferului direct de proprietate asupra valorilor mobiliare se efectuează în baza documentelor necesare pentru deschiderea contului personal în registrul deţinătorilor de valori mobiliare, pentru noul acţionar.

9) În cazul transferului dreptului de proprietate cu valorile mobiliare ca aport la capitalul social al unei societăţi comerciale, înregistrarea transferului direct de proprietate asupra valorilor mobiliare se efectuează, în baza următoarelor documente:

a) procesele-verbale (deciziile) ale organelor abilitate ale societăţilor comerciale care transmit (pentru deţinătorii de acţiuni – persoane juridice) şi care primesc valorile mobiliare sub formă de aport în capitalul social, întocmite conform legislaţiei;

b) decizia Camerei Înregistrării de Stat cu privire la înregistrarea modificărilor privind majorarea capitalului social al societăţii din contul valorilor mobiliare transmise;

c) certificatul eliberat de piața reglementată sau MTF privind valoarea de piaţă a valorilor mobiliare care sunt transmise ca aport la capitalul social al unei societăţi comerciale, sau raportul de evaluare a unei acţiuni eliberat de către o persoană calificată în domeniul evaluării, înregistrată în registrul persoanelor autorizate ţinut de către CNPF în modul stabilit de aceasta, în cazul în care valoarea de piaţă lipseşte;

d) autorizarea Consiliului Concurenţei, permisiunea/notificarea Băncii Naţionale a Moldovei şi/sau avizul CNPF în cazurile prevăzute de legislaţia concurenţei, legislaţia cu privire la instituţiile financiare şi legislaţia cu privire la asigurări;

e) transferul direct de proprietatea se va efectua la valoarea de piaţă sau la valoarea evaluată a acţiunilor, conform raportului de evaluare a unei acţiuni eliberat de către o persoană calificată în domeniul evaluării, înregistrată în registrul persoanelor autorizate ţinut de către CNPF în modul stabilit de aceasta, în cazul în care valoarea de piaţă lipseşte

10) Executarea hotărîrii definitive a instanţei de judecată se efectuează în baza următoarelor documente:

a) actul judecătoresc (decizia irevocabilă şi definitorie);

b) titlul executoriu;

c) în cazul în care valoarea transferului dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare nu va fi indicată în hotărîrea instanţei de judecată, acestea se va efectua la valoarea de piaţă, iar în lipsa acesteia la valoarea nominală.

11) Înstrăinarea sau transmiterea acţiunilor de tezaur de către emitent personalului şi/sau acţionarilor societăţii. Transferul dreptului de proprietatea asupra valorilor mobiliare se efectuează în baza următoarelor documente:

a) procesele-verbale (deciziile) ale organelor abilitate ale societăţiilor comerciale privind transmiterea (pentru deţinătorii de acţiuni – persoane juridice) şi primirea valorilor mobiliare sub formă de acţiuni de tezaur;

b) lista cu persoanele îndreptăţite din cadrul emitentului care primesc acţiuni, specificînd datele de identificare ale fiecărei persoane îndreptăţite, precum şi numărul de acţiuni alocate fiecăruia, transmisă în format electronic şi/sau pe suport hîrtie (în original, semnat şi ştampilat pe fiecare pagină de reprezentantul legal al emitentului); Lista va fi însoţită de copii ale actelor de identitate ale tuturor persoanelor îndreptăţite înscrise în listă.

12) Achitarea dividendelor cu acţiuni de tezaur ale emitentului se efectuează în baza următoarelor documente:

a) hotărîrea organului competent al emitentului prin care se dispune transferul acţiunilor de tezaur către persoanele îndreptăţite din cadrul emitentului, care va cuprinde în mod obligatoriu numărul de acţiuni ce se vor transfera (în copie certificată conform cu originalul de către reprezentaţii legali ai emitentului);

b) lista cu persoanele îndreptăţite din cadrul emitentului care primesc acţiuni, specificînd datele de identificare ale fiecărei persoane îndreptăţite, precum şi numărul de acţiuni alocate fiecăruia, transmisă în format electronic şi/sau pe suport hîrtie (în original, semnat şi ştampilat pe fiecare pagină de reprezentantul legal al emitentului). Lista va fi însoţită de copii ale actelor de identitate ale tuturor persoanelor îndreptăţite înscrise în listă.

13) Tresferurile dreptului de proprietate cu valorile mobiliare nesolicitate în condiţiile Legii restructurării întreprinderilor agricole în proces de privatizare, se efectuează în conformitate cu Legea nr.387-XV din 25 noiembrie 2004 privind transmiterea valorilor mobiliare şi a cotelor de participare nesolicitate în condiţiile Legii nr.392-XIV din 13 mai 1999.

14) Succesiunea valorilor mobiliare în urma reorganizării emitentului (divizare, fuzionare, lichidare).

1. În cazul divizării emitentului, transferul dreptului de proprietatea asupra valorilor mobiliare se efectuează în baza următoarelor documente:

a) dispoziţia de transmitere a valorilor mobiliare, semnată de către fiecare societate nou-înfiinţată ca urmare a divizării, respectiv de către societatea deţinătoare şi/sau societatea căreia i-a fost transmisă partea din patrimoniul societăţii deţinătoare (inclusiv valori mobiliare ce fac obiectul transferului), în cazul separării (în original);

b) proiectul dezmembrării (în copie certificată de către reprezentanţii legali ai tuturor societăţilor participante la dezmembrare ca fiind conform cu originalul);

c) hotărîrile adunărilor generale ale acţionarilor societăţilor participante la dezmembrare privind aprobarea dezmembrării (în copie certificată de către reprezentanţii legali ai fiecărei societăţi participante la dezmembrare ca fiind conform cu originalul);

d) două ediţii consecutive ale Monitorului Oficial în care a fost publicat avizul privind dezmembrarea (în copie);

e) actul constitutiv al fiecărei societăţi care se înfiinţează ca urmare a divizării (în copie certificată conform cu originalul de către reprezentanţii legali ai societăţii respective) sau, în cazul separării, actul adiţional la actul constitutiv al societăţii deţinătoare şi actul constitutiv sau actul adiţional la actul constitutiv al societăţii căreia i-a fost transmisă partea din patrimoniul societăţii deţinătoare (inclusiv valori mobiliare ce fac obiectul transferului) (în copie certificată conform cu originalul de către reprezentanţii legali ai societăţii respective);

f) extras din Registrul de stat al persoanelor juridice pentru fiecare societate care se înfiinţează şi, după caz, societate existentă care participă la dezmembrare (în original);

g) bilanţul de repartiţie (în copie certificată conform cu originalul);

h) actul de predare – primire de active încheiat între societăţile participante la dezmembrare, cu specificarea valorilor mobiliare care se transfera ca efect al dezmembrării (în original);

i) dovada radierii valorilor mobiliare, plasate de societatea deţinătoare, din Registrul de stat al valorilor mobiliare, în cazul divizării. În cazul separării, dovada operării modificărilor relevante în Registrul de stat al valorilor mobiliare şi în actele de constituire ale societăţilor participante (în original şi copie).

2. În cazul fuziunii emitentului, transferul dreptului de proprietatea asupra valorilor mobiliare se efectuează în baza următoarelor documente:

a) dispoziţie de transmitere a valorilor mobiliare, semnată de către societatea absorbantă sau de către societatea nou-înfiinţată ca urmare a fuziunii (în original);

b) contractul de fuziune (în copie certificată de către reprezentanţii legali ai tuturor societăţilor participante la fuziune ca fiind conform cu originalul);

c) hotărîrile adunărilor generale ale acţionarilor societăţilor participante la fuziune privind aprobarea contractului de fuziune (în copie certificată de către reprezentanţii legali ai fiecărei societăţi participante la fuziune ca fiind conform cu originalul);

d) două ediţii consecutive ale Monitorului Oficial în care a fost publicat avizul privind fuziunea (în copie);

e) actul adiţional la actul constitutiv sau, după caz, statutul societăţii înfiinţate în urma fuziunii (în copie certificată conform cu originalul de către reprezentanţii legali ai societăţii respective);

f) extras din Registrul de stat al persoanelor juridice pentru societatea absorbantă privind noul capital social sau, după caz, pentru societatea înfiinţată (în original);

g) bilanţul consolidat (în copie certificată conform cu originalul);

h) actul de predare – primire de active încheiat între societăţile participante la fuziune, cu specificarea valorilor mobiliare care se transfera ca efect al fuziunii, în cazul fuziunii prin absorbţie (în original).

i) dovada radierii valorilor mobiliare, plasate de societatea absorbită din Registrul de stat al valorilor mobiliare; respectiv dovada radierii valorilor mobiliare, plasate de societăţile participante la contopire, din Registrul de stat al valorilor mobiliare, în cazul fuziunii prin contopire (în original şi copie).

3. În cazul lichidării emitentului, transferul dreptului de proprietatea asupra valorilor mobiliare se efectuează în baza următoarelor documente:

a) dispoziţie de transmitere a valorilor mobiliare, semnată de către organul competent în cadrul procedurii de lichidare şi de către dobînditorul valorilor mobiliare ce au făcut obiectul lichidării (în original);

b) hotărîrea adunării generale a acţionarilor privind dizolvarea societăţii (în copie certificată de către reprezentanţii legali ai societăţii deţinătoare ca fiind conform cu originalul);

c) hotărîrea de desemnare a lichidatorului, comisiei de lichidare sau, după caz, administratorului fiduciar (în copie certificată conform cu originalul);

d) extras din Registrul de stat al persoanelor juridice pentru societatea în lichidare (în original);

e) două ediţii consecutive ale Monitorului Oficial în care a fost publicat avizul despre lichidarea societăţii (în copie);

f) hotărîrea adunării generale a acţionarilor privind aprobarea bilanţului lichidării şi planului repartizării activelor (în copie certificată de către reprezentanţii legali ai societăţii deţinătoare ca fiind conform cu originalul);

g) bilanţul lichidării şi planul repartizării activelor privind repartizarea valorilor mobiliare deţinute de societatea lichidată (în copie certificată conform cu originalul);

h) contractul de vînzare cumpărare sau orice alt act prin care s-a agreat transmiterea valorilor mobiliare de la societatea în lichidare la dobînditor (în copie certificată conform cu originalul de către organul competent în cadrul procedurii de lichidare);

i) buletinul de identitate al persoanei fizice sau certificat de înregistrare a persoanei juridice care primeşte valori mobiliare în urma lichidării şi actul de împuternicire şi buletinul de identitate ale reprezentantului acesteia, după caz (în original şi în copie);

j) în cazul transmiterii valorilor mobiliare în baza Legii nr.387-XV din 25 noiembrie 2004, decizia (procesul verbal) comisiei de inventariere, repartizare şi atribuire a patrimoniului, în care sînt indicate persoanele cărora li se distribuie valorile mobiliare, precum şi numărul şi valoarea nominală a acestora.

15) Răscumpărarea valorilor mobiliare de către emitent în condiţiile art. 79 din Legea privind societăţile pe acţiuni, se efectuează în baza următoarelor documente:

a) declaraţie pe propria răspundere dată de către emitentul respectivelor valori mobiliare cu privire la faptul că acţionarii nominalizaţi în cadrul declaraţiei se află în una dintre situaţiile prevăzute de lege sau de actul constitutiv al emitentului care să le permită exercitarea dreptului de a solicita răscumpărarea de acţiuni de către emitent şi că dreptul de răscumpărare a fost exercitat de către respectivii acţionari (în formă autentică);

b) cerere de răscumpărare transmisă de către fiecare acţionar îndreptăţit emitentului prin care solicită răscumpărarea de către emitent a acţiunilor, vizată de către emitent (în copie);

c) tabel cu acţionarii nominalizaţi în declaraţia prevăzută la lit. b) în care sînt incluse următoarele informaţii cu privire la fiecare acţionar: (i) datele de identificare ale acţionarului, (ii) numărul de acţiuni care fac obiectul răscumpărării, transmis în format electronic şi pe suport hîrtie (în original, semnat şi ştampilat pe fiecare pagină de către reprezentantul legal al emitentului); Tabelul va fi însoţit de copii ale actelor de identitate ale tuturor acţionarilor înscrişi în tabel;

d) declaraţie pe propria răspundere a fiecărui acţionar nominalizat în declaraţia prevăzută la lit. b) prin care să confirme faptul că este de acord cu preţul plătit de către emitent pentru acţiunile răscumpărate, cu precizarea respectivului preţ (în formă autentică);

e) dovada realizării plăţilor pentru acţiunile răscumpărate către fiecare dintre acţionarii nominalizaţi în declaraţia prevăzută la lit. b) (în copie certificată de către emitent ca fiind conformă cu originalul).

16) Transmiterea valorilor mobiliare cu titlu gratuit în condiţiile Legii privind administrarea proprietăţii publice se efectuează în baza hotărîrii Guvernului.

17) Transferurile de răscumpărare a valorilor mobiliare de către societate legate de reorganizarea acesteia şi/sau expirarea termenului de circulaţie a valorilor mobiliare se efectuează în baza deciziei emitentului privind răscumpărarea valorilor mobiliare de către societate legate de de reorganizarea acesteia şi/sau expirarea termenului de circulaţie a valorilor mobiliare.

18) Distribuirea valorilor mobiliare în cazul partajului averii dintre soţi conform hotărîrii definitive a instanţei judecătoreşti se efectuează în baza deciziei privind partajarea averii.

19) Transferurile dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare efectuate conform prevederilor art. II din Legea nr. 163-XVI din 13.07.2007 pentru modificarea şi completarea Legii nr. 1134-XIII din 2 aprilie 1997 privind societăţile pe acţiuni se efectuează în baza următoarelor documente:

a) emitentul va prezenta procesul-verbal al şedinţei organului competent sau decizia organului executiv, la care au fost examinate cererile înaintate de către acţionarii doritori de a cumpăra acţiunile propuse, cu anexarea cererilor depuse de acţionari pentru vînzare şi procurare;

b) documentele ce confirmă înştiinţarea acţionarilor despre oferta de vînzare;

c) copiile buletenilor de identitate ale vînzătorului şi ale cumpărătorului (însoţite de original);

Transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare se va face la preţul care va fi cel puţin egal cu cel mai mare preţ dintre următoarele:

- valoarea activelor nete ce revine la o acţiune, conform ultimei situaţii financiare auditate a emitentului;

- valoarea nominală (fixată) a acţiuni.

20) Achitarea cu valori mobiliare a datoriilor certe ale statului faţă de participanţii la privatizare, se efectuează în baza deciziei autorităţii publice compentente cu privire la achitarea cu valori mobiliare a datoriilor certe ale statului faţă de participanţii la privatizare.

21) Anularea valorilor mobiliare, se efectuează în baza următoarelor documente:

a) decizia organului compentent al emitentului cu privire la anularea valorilor mobiliare;

b) decizia CNPF cu privire la anularea valorilor mobiliare.

22) Răscumpărarea acţiunilor de către acţionarul majoritar, se efectuează în baza deciziei (cererea) acţionarului minoritar cu privire la înstrăinarea valorilor mobiliare, cu respectarea prevederilor art. 26¹ din Legea privind societățile pe acțiuni.